Код вопроса: 1.1.1.1

Вес вопроса: 1
Сделка - это действия, направленные на:
I Установление гражданских прав и обязанностей
II Изменение гражданских прав и обязанностей
III Прекращение гражданских прав и обязанностей
IV Исполнение гражданских прав и обязанностей

A) Все, кроме II
B) Все, кроме III
C) Все, кроме IV
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.1.1.2.1

Вес вопроса: 1
Может ли односторонняя сделка создавать обязанности у других лиц?
I Нет, не может
II Может в случаях, предусмотренных законом
III Может в случаях, предусмотренных ранее заключенным с ними соглашением

A) Только I
B) Только II
C) Только II или III
D) Только III

Код вопроса: 1.1.1.2.2

Вес вопроса: 1
Какие сделки с ценными бумагами из перечисленных являются односторонними?
I Купля-продажа
II Мена
III Дарение
IV Заем
V Завещание

A) Только II, IV и V
B) Только III
C) Только V
D) Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 1.1.1.2.3

Вес вопроса: 1
Укажите правильное определение односторонней сделки

A) Односторонней считается сделка, для совершения которой в соответствии с законом, иными нормативными актами или соглашением сторон необходимо и достаточно выражения воли одной стороны
B) Односторонней считается сделка, которая в соответствии с законом, иными нормативными актами или соглашением создает обязанности только для лица, совершившего сделку

Код вопроса: 1.1.1.3

Вес вопроса: 1
Является ли офертой выставление дилером котировок ценной бумаги?

A) Да, является
B) Нет, не является
C) Является, в зависимости от условий договора

Код вопроса: 1.1.1.4

Вес вопроса: 1
Обязательства, возникшие из договора, остаются в силе до:

A) Исполнения обязательств (если в договоре прямо не указано иное)
B) Истечения срока договора
C) Истечения срока исковой давности
D) Расторжения договора

Код вопроса: 1.1.1.6

Вес вопроса: 1
Какие из перечисленных сделок являются договорами?

A) Открытие счета в банке
B) Объявление конкурса
C) Вложение денег в банк на открытый ранее счет
D) Изменение процентной ставки на депозит до востребования

Код вопроса: 1.1.1.7

Вес вопроса: 1
Договор считается заключенным с момента:
I Его регистрации
II Передачи имущества
III Получение акцепта лицом, направившим оферту

A) Только I
B) I или II
C) I или II или III
D) Только III

Код вопроса: 1.1.1.8

Вес вопроса: 1
Отличие представителя от коммерческого представителя заключается в том, что последний имеет право...

A) Быть одной из сторон в сделке
B) Представлять две стороны сделки
C) Не состоять в штате представляемого
D) Получать вознаграждение за представительство

Код вопроса: 1.1.1.9

Вес вопроса: 1
Заключение юридическим лицом односторонней сделки в письменной форме всегда предполагает:
I Подписание соответствующего документа
II Доведение документа до сведения заинтересованных лиц
III Нотариальное заверение документа
IV Публичное объявление о совершенной сделке

A) Только I и II
B) Только I и III
C) Только I и IV
D) Только I, II, III, IV

Код вопроса: 1.1.1.10

Вес вопроса: 1
Если дилер, выставивший котировку, не указал других существенных условий договора, то он в соответствии с действующим законодательством ...

A) Обязан заключить сделку на существенных условиях, предложенных контрагентом
B) Имеет право заявить неуказанные условия перед заключением сделки
C) Имеет право обсудить и выработать с контрагентом неуказанные условия до заключения сделки
D) Обязан заключить сделку на данной торговой площадке

Код вопроса: 1.1.1.12

Вес вопроса: 1
Комиссионер по поручению комитента купил для него ценные бумаги. В результате банкротства комитента комиссионеру не было выплачено вознаграждение. Какие права при этом получает комиссионер?

A) Право требования кредитора (наравне с требованиями, обеспеченными залогом)
B) Право требования кредитора (наравне с требованиями, не обеспеченными залогом)
C) Право продать купленные ценные бумаги и из вырученной суммы получить вознаграждение
D) Требовать признания сделки купли-продажи недействительной

Код вопроса: 1.1.1.13

Вес вопроса: 1
Что такое делькредере?

A) Гарантия оплаты комитентом услуг комиссионера
B) Ручательство комиссионера перед комитентом за исполнение сделки третьим лицом
C) Гарантия (банка) оплаты комитентом купленных по его поручению ценных бумаг
D) Разрешение комиссионеру самостоятельно устанавливать существенные условия сделки

Код вопроса: 1.1.1.14

Вес вопроса: 1
В чем разница между штрафом и пеней?

A) Штраф выражается в твердой сумме, а пеня - в процентах от суммы договора
B) Пеня выражается в твердой сумме, а штраф - в процентах от суммы договора
C) Размер штрафа устанавливается договором, а пени - законом
D) Размер пени устанавливается договором, а штрафа - законом

Код вопроса: 1.1.1.15.1

Вес вопроса: 1
Договор, по которому одна сторона обязуется за вознаграждение совершать по поручению другой стороны юридические и иные действия от своего имени, но за счет другой стороны, либо от имени и за счет другой стороны договора, является

A) Договором поручения
B) Договором комиссии
C) Агентским договором

Код вопроса: 1.1.1.15.2

Вес вопроса: 1
Как называется сторона в агентском договоре, по поручению и за счет которой агент обязуется совершать юридические и иные действия?

A) Принципал
B) Бенефициар
C) Доверитель
D) Комитент

Код вопроса: 1.1.1.15.3

Вес вопроса: 1
Кто приобретает права и становится обязанным по сделке, совершенной по агентскому договору?
I Принципал в любом случае
II Агент в любом случае
III Агент - по сделке, совершенной агентом от своего имени и за счет принципала
IV Принципал - по сделке, совершенной агентом от имени и за счет принципала
V Агент, за исключением случая, когда принципал был назван в сделке и вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки

A) Верно только I
B) Верно только II
C) Верно только III и IV
D) Верно только V

Код вопроса: 1.1.1.15.4

Вес вопроса: 1
Что общего между договором комиссии и агентским договором?
I Комиссионер и агент могут действовать от своего имени
II Комиссионер и агент совершают сделки за счет клиента (комитента или принципала)
III Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или принципала) в случае совершения сделок от его имени

A) Только I
B) Только I и II
C) Только II и III
D) Все перечисленное

Код вопроса: 1.1.1.15.6

Вес вопроса: 1
Какие из перечисленных ниже ограничений может предусматривать агентский договор?
I Обязательство принципала не заключать аналогичных агентских договоров с другими агентами
II Обязательство принципала воздерживаться от осуществления на этой территории аналогичной деятельности
III Обязательство агента не заключать с другими принципалами аналогичных агентских договоров
IV Обязательство агента оказывать услуги исключительно определенной категории клиентов либо клиентам, имеющим место нахождения (жительства) на определенной в договоре территории

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только I и III
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.1.1.17.1

Вес вопроса: 1
Договор, по которому одна сторона обязуется по поручению другой стороны за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитента, является

A) Договором комиссии
B) Договором поручения
C) Агентским договором

Код вопроса: 1.1.1.17.2

Вес вопроса: 1
Укажите НЕверное утверждение в отношении договора комиссии

A) По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комиссионер
B) По сделке, совершенной комиссионером с третьим лицом, приобретает права и становится обязанным комитент, если он был назван в сделке или вступил с третьим лицом в непосредственные отношения по исполнению сделки

Код вопроса: 1.1.1.17.3

Вес вопроса: 1
Укажите правильные утверждения в отношении различий между договором комиссии и договором поручения
I Предметом договора комиссии является более узкий круг юридических действий, чем по договору поручения
II Предметом договора поручения является более узкий круг юридических действий, чем по договору комиссии
III Если поверенный совершает юридические действия от имени доверителя, то комиссионер действует, совершая сделки, от своего имени
IV Права и обязанности по сделке, совершенной по договору комиссии, приобретает комиссионер, а по договору поручения - доверитель

A) Только I и IV
B) Только II и III
C) Только II и IV
D) Только I, III и IV

Код вопроса: 1.1.1.17.4

Вес вопроса: 1
Что общего между договором комиссии и поручения?

A) Комиссионер и поверенный действуют от своего имени
B) Комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)
C) Права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)
D) Ничего из перечисленного выше

Код вопроса: 1.1.1.17.5

Вес вопроса: 1
Отвечает ли комиссионер перед комитентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной с ним за счет комитента
I Нет, не отвечает
II Отвечает в случае, когда комиссионер не проявил необходимой осмотрительности в выборе третьего лица
III Отвечает в случае, когда принял на себя ручательство за неисполнение сделки (делькредере)

A) Только I
B) Только II
C) Только II и III
D) Ничего из перечисленного выше

Код вопроса: 1.1.1.17.6

Вес вопроса: 1
Вправе ли комиссионер отказаться от исполнения договора в одностороннем порядке?

A) Нет, не вправе
B) Вправе, если договор был заключен без указания срока его действия, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней
C) Вправе в любом случае, предупредив другую сторону не позднее, чем за тридцать дней

Код вопроса: 1.1.1.18

Вес вопроса: 1
Каким образом может быть расторгнут договор, заключенный в нотариальной форме?

A) Договор, заключенный в нотариальной форме, не может быть расторгнут до истечения его срока
B) Договор, заключенный в нотариальной форме, может быть расторгнут только нотариусом или по решению суда
C) Достаточно взаимного соглашения о расторжении договора, заключенного в нотариальной форме

Код вопроса: 1.1.1.19

Вес вопроса: 1
Какие организации вправе давать банковскую гарантию?
I Банк
II Кредитная организация
III Профессиональный участник рынка ценных бумаг
IV Страховая компания

A) Только I
B) Только I или II
C) Только I, II или III
D) Только I, II или IV

Код вопроса: 1.1.1.20

Вес вопроса: 1
Каковы последствия неисполнения обязательства в случае, если по нему был заключен договор поручительства?

A) Кредитор вправе расторгнуть договор в одностороннем порядке и потребовать возмещения убытков у поручителя
B) По основному договору становится обязанным поручитель
C) Поручитель и должник отвечают солидарно, если договором не предусмотрена субсидиарная ответственность
D) Поручитель и должник отвечают субсидиарно, если договором не предусмотрена солидарная ответственность

Код вопроса: 1.1.1.21.1

Вес вопроса: 1
В какой форме должно заключаться соглашение о неустойке?

A) В простой письменной форме
B) В нотариальной форме
C) В такой же как основное обязательство
D) Требования к форме не установлено

Код вопроса: 1.1.1.21.2

Вес вопроса: 1
Укажите НЕверное утверждение о неустойке

A) Кредитор не вправе требовать уплаты неустойки, если должник не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства
B) По требованию об уплате неустойки кредитор обязан доказать причинение ему убытков, возникших в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства
C) Соглашение о неустойке должно быть совершено в письменной форме независимо от формы основного обязательства
D) Несоблюдение письменной формы влечет недействительность соглашения о неустойке

Код вопроса: 1.1.1.21.3

Вес вопроса: 1
Вправе ли кредитор требовать уплаты законной неустойки, если договор содержит условие об освобождении сторон от уплаты неустойки

A) Да
B) Нет

Код вопроса: 1.1.1.22

Вес вопроса: 1
Какие правовые последствия возникают для залогодержателя в случае неисполнения должником обязательства?

A) Он вправе получить право собственности на заложенное имущество
B) Он вправе удерживать заложенное имущество до момента исполнения должником обязательства
C) Он вправе реализовать заложенное имущество и получить удовлетворение из его стоимости

Код вопроса: 1.1.1.23

Вес вопроса: 1
Какие условия должны быть соблюдены при уступке права требования?

A) Согласие должника
B) Нотариальное заверение данной сделки
C) Соблюдение той же формы, что и основная сделка
D) Все перечисленные условия

Код вопроса: 1.1.1.24.1

Вес вопроса: 1
В какой форме совершаются сделки купли-продажи именных ценных бумаг?

A) Только в нотариальной форме
B) Исключительно по договоренности сторон
C) В простой письменной форме, если иное не предусмотрено законом или соглашением сторон
D) В произвольной форме для физических лиц и в простой письменной форме - для юридических

Код вопроса: 1.1.1.24.2

Вес вопроса: 1
В какой форме совершаются сделки на рынке ценных бумаг?
I В устной форме
II В устной форме во исполнение письменного договора
III В простой письменной форме
IV В нотариальной форме
V В нотариальной форме по желанию любой стороны

A) Верно I или II или IV
B) Верно II, III и V
C) Верно III или IV
D) Верно только IV

Код вопроса: 1.1.1.25

Вес вопроса: 1
От чьего имени действует комиссионер по договору комиссии?

A) От имени третьего лица
B) От имени доверителя
C) От своего имени
D) От имени комитента

Код вопроса: 1.1.1.26

Вес вопроса: 1
Какие утверждения соответствуют понятию "сделка под отлагательным условием"?

A) Права и обязанности сторон приостанавливаются на определенное время
B) Права и обязанности сторон прекращаются при наступлении событий, указанных в договоре
C) Права и обязанности у сторон возникают при наступлении условий, указанных в договоре
D) Права и обязанности у сторон возникнут в зависимости от обстоятельства, которое может наступить или может не наступить

Код вопроса: 1.1.1.27.1

Вес вопроса: 1
Среди перечисленных ниже укажите правильные утверждения
I Коммерческий представитель действует на основании договора поручения
II Коммерческий представитель действует на основании договора поручения, содержащего указания на полномочия представителя
III Коммерческий представитель действует на основании договора поручения и доверенности, если в договоре отсутствует указание на полномочия представителя

A) Верно только I
B) Верно только II
C) Верно только III
D) Верно только II и III

Код вопроса: 1.1.1.27.2

Вес вопроса: 1
Лицо, постоянно и самостоятельно представительствующее от имени предпринимателей при заключении ими договоров в сфере предпринимательской деятельности, называется

A) Доверенным лицом
B) Коммерческим представителем
C) Бенефициаром
D) Комиссионером

Код вопроса: 1.1.1.27.3

Вес вопроса: 1
Допускается ли на основании договора поручения одновременное представительство одним и тем же лицом разных сторон в сделке?

A) Допускается
B) Допускается с согласия этих сторон
C) Допускается с согласия этих сторон в случае коммерческого представительства
D) Не допускается

Код вопроса: 1.1.1.28.1

Вес вопроса: 1
Договор, в соответствии с которым одна сторона обязуется совершить от имени и за счет другой стороны определенные юридические действия, является

A) Договором поручения
B) Договором комиссии
C) Агентским договором
D) Любым договором из перечисленных выше

Код вопроса: 1.1.1.28.2

Вес вопроса: 1
У кого возникают права и обязанности по сделке, совершенной поверенным в соответствии с договором поручения

A) У поверенного
B) У доверителя
C) У доверителя или поверенного в соответствии с договором

Код вопроса: 1.1.1.28.3

Вес вопроса: 1
Укажите правильное утверждение в отношении срока действия договора поручения

A) Договор поручения, заключенный без указания срока его действия, является недействительным
B) Срок действия договора не может превышать срока действия доверенности, на основании которой поверенный может действовать от имени доверителя
C) Срок действия договора поручения не может превышать трех лет
D) Ничего из перечисленного выше

Код вопроса: 1.1.1.28.4

Вес вопроса: 1
Выберите правильное утверждение в отношении договора поручения, в котором прямо не устанавливается его безвозмездный характер
I Договор считается возмездным, если он связан с осуществлением предпринимательской деятельности хотя бы одной из сторон договора
II Договор считается безвозмездным, если в нем нет указания на размер вознаграждения или на порядок его уплаты

A) Верно только I
B) Верно только II
C) Верны оба утверждения
D) Неверны оба утверждения

Код вопроса: 1.1.1.28.5

Вес вопроса: 1
Среди нижеперечисленных укажите правильное утверждение в отношении вознаграждения по договору поручения

A) При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения оно определяется исходя из размера, обычно взимаемого за аналогичные услуги при сравнимых обстоятельствах
B) При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения оно не взимается, если размер вознаграждения не регулируется уполномоченными государственными органами
C) При отсутствии размера вознаграждения в договоре поручения, поверенный не вправе предъявлять требование о его уплате

Код вопроса: 1.1.1.30

Вес вопроса: 1
В случае, если стороны поставили возникновение прав и обязанностей по сделке в зависимость от обстоятельства, относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, и одна из сторон, которой наступление условия было выгодно, недобросовестно содействовала наступлению условия, то

A) Сделка считается совершенной под отлагательным условием, а условие признается ненаступившим
B) Сделка считается совершенной под отменительным условием, а условие признается ненаступившим
C) Сделка считается совершенной под отлагательным условием, а условие признается наступившим
D) Сделка считается совершенной под отменительным условием, а условие признается наступившим

Код вопроса: 1.1.1.31

Вес вопроса: 1
Какая из сторон признается покупателем в договоре мены ценных бумаг?

A) Сторона, предложившая совершить сделку
B) Сторона, которой предложили совершить сделку
C) Понятие "покупатель" не применяется к сторонам договора мены.
D) Каждая из сторон договора в отношении бумаг, передаваемых ей другой стороной.

Код вопроса: 1.1.1.32.1

Вес вопроса: 1
Какой общий срок устанавливается для защиты права по иску лица, право которого нарушено?

A) Один год
B) Три года
C) Пять лет

Код вопроса: 1.1.1.32.2

Вес вопроса: 1
С какого момента начинается течение срока исковой давности?

A) Со дня, когда лицо узнало о нарушении своего права
B) По окончании срока исполнения обязательства с определенным сроком исполнения
C) С момента, когда у кредитора возникает право предъявить требование об исполнении обязательства, срок исполнения которого не определен
D) С любого из перечисленных выше

Код вопроса: 1.1.1.33.1

Вес вопроса: 1
Укажите способы обеспечения обязательств, установленные гражданским законодательством
I. Неустойка
II. Залог
III. Удержание имущества должника
IV. Поручительство третьего лица
V. Банковская гарантия

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только III, IV и V
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.1.1.33.2

Вес вопроса: 1
Укажите НЕверное утверждение об обеспечении обязательств

A) Недействительность соглашения об обеспечении исполнения обязательства влечет недействительность основного обязательства
B) Недействительность основного обязательства влечет недействительность обеспечивающего его обязательства

Код вопроса: 1.1.1.34.1

Вес вопроса: 1
Как называется лицо, по просьбе которого банк в силу банковской гарантии дает письменное обязательство уплатить кредитору этого лица денежную сумму по предъявлении кредитором письменного требования о ее уплате?

A) Гарант
B) Принципал
C) Бенефициар

Код вопроса: 1.1.1.34.2

Вес вопроса: 1
Как называется сторона договора банковской гарантии, которой банк уплачивает денежную сумму по предъявлении этим лицом письменного требования о ее уплате в соответствии с обязательством, данным третьей стороне договора?

A) Гарант
B) Принципал
C) Бенефициар

Код вопроса: 1.1.1.35.1

Вес вопроса: 1
Вправе ли продавец передавать покупателю товар, обремененный правами третьих лиц, по договору купли-продажи товара?

A) Не вправе
B) Вправе, в случае уведомления и согласия покупателя принять товар
C) Вправе, если покупатель был уведомлен и не направил отказ в принятии товара
D) Вправе только в случае обязательственных прав третьих лиц

Код вопроса: 1.1.1.35.2

Вес вопроса: 1
В каких нижеперечисленных случаях покупатель вправе отказаться от принятия товара по договору купли-продажи товара?
I В случае передачи товара, обремененного правами третьих лиц, без уведомления покупателя
II В случае передачи меньшего количества товара, чем по условиям договора
III В случае обнаружения в переданном товаре любых недостатков, о которых покупатель не был предупрежден
IV В случае неисполнения продавцом обязанности застраховать товар в соответствии с договором купли-продажи

A) Только I и II
B) Только I и III
C) Только I, II и IV
D) Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 1.2.1.1.1

Вес вопроса: 1
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?
I Профессионального участника рынка ценных бумаг
II На осуществление деятельности по ведению реестра
III На осуществление деятельности специализированного депозитария
IV На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда
V На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
VI Фондовой биржи

A) Только I
B) Только I, II и VI
C) Только I, II, III, V
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.2.1.1.2

Вес вопроса: 1
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг
II Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг
III Депозитарной деятельностью
IV Деятельностью по организации торговли ценными бумагами

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только III и IV
D) Всеми перечисленными

Код вопроса: 1.2.1.1.3

Вес вопроса: 1
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I Брокерская деятельность
II Клиринговая деятельность
III Деятельность по управлению ценными бумагами
IV Дилерская деятельность
V Деятельность по организации торговли
VI Депозитарная деятельность
VII Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

A) Все, кроме I, IV
B) Все, кроме II, V, VII
C) Все, кроме VII
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.2.1.2.1

Вес вопроса: 1
С каким из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться брокерская деятельность?

A) С деятельностью по организации торговли
B) С клиринговой деятельностью
C) С деятельностью по управлению ценными бумагами

Код вопроса: 1.2.1.2.3

Вес вопроса: 1
Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, НЕ предусмотренные нормативными актами ФКЦБ России
I Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность
II Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли
III Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли
IV Депозитарная деятельность и организация торговли
V Клиринговая и депозитарная деятельность
VI Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность

A) Только I, II и III
B) Только II, III и IV
C) Только III, IV и V
D) Только II, III и VI

Код вопроса: 1.2.1.3

Вес вопроса: 1
Каким из перечисленных требований должны удовлетворять руководители брокерских и дилерских организаций?
I Быть гражданами России
II Удовлетворять квалификационным требованиям ФКЦБ
III Состоять в штате организации

A) Только I и II
B) Только II
C) Только II и III
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.2.1.4.1

Вес вопроса: 1
Какой минимальный размер собственного капитала (средств) необходим для получения лицензии на право осуществления брокерской деятельности при условии совмещения ее с депозитарной деятельностью?

A) 420 тыс. рублей
B) 1680 тыс. рублей
C) 6260 тыс. рублей

Код вопроса: 1.2.1.4.2

Вес вопроса: 1
Какой минимальный размер собственного капитала необходим для получения лицензии на право осуществления брокерской деятельности на основании договоров, заключенных с физическими лицами?

A) 420 тыс. рублей
B) 670 тыс. рублей
C) 1680 тыс. рублей
D) 2920 тыс. рублей

Код вопроса: 1.2.1.4.3

Вес вопроса: 1
Какой минимальный размер собственного капитала (средств) необходим для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности?

A) 420 тыс. рублей
B) 670 тыс. рублей
C) 1680 тыс. рублей
D) 2920 тыс. рублей

Код вопроса: 1.2.1.4.4

Вес вопроса: 1
При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях ее совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала (средств) профессионального участника:

A) Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
B) Равен минимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
C) Равен сумме установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии
D) Рассчитывается по специальной шкале с учетом совмещения

Код вопроса: 1.2.1.4.5

Вес вопроса: 1
Какой минимальный размер собственного капитала (средств) необходим для получения лицензии профессионального участника на право осуществления брокерской деятельности?

A) 420 тыс. рублей
B) 670 тыс. рублей
C) 1680 тыс. рублей
D) 2920 тыс. рублей

Код вопроса: 1.2.1.5

Вес вопроса: 1
На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

A) 1 год
B) 3 года
C) 5 лет
D) 10 лет

Код вопроса: 1.2.1.6

Вес вопроса: 1
В каких случаях производится переоформление лицензии?
I В случае окончания срока действия лицензии
II В случае изменения места нахождения лицензиата
III В случае утраты или повреждения бланка лицензии
IV В случае изменения наименования лицензиата

A) Только I и III
B) Только II
C) Только II и IV
D) Только II, III и IV

Код вопроса: 1.2.1.8

Вес вопроса: 1
Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
II Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг
III Иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг

A) Только II
B) Только I или II
C) Только I или III
D) Всеми перечисленными

Код вопроса: 1.2.1.9.1

Вес вопроса: 1
Что обязан предпринять лицензиат-профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии?
I Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
II Уведомить клиентов об аннулировании лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения
III По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III
D) Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.2.1.9.2

Вес вопроса: 1
Что обязан предпринять лицензиат-профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае приостановления действия лицензии?
I Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
II Уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения
III По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III
D) Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.2.1.10

Вес вопроса: 1
Лицензия профессионального участника утрачивает юридическую силу:
I В случае истечения срока действия лицензии
II В случае аннулирования лицензии
III В случае прекращения юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III
D) Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 1.2.1.11

Вес вопроса: 1
Чем удостоверяется наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I Документом установленного образца на бланке ФКЦБ России
II Выпиской из Реестра выданных ФКЦБ России лицензий
III Документом, подтверждающим уплату лицензионного сбора

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III
D) Всем перечисленным

Код вопроса: 1.2.1.12

Вес вопроса: 1
Может ли профессиональный участник передоверить другому юридическому лицу осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии?

A) Не может
B) Может в случае заключения договора поручения с данным юридическим лицом
C) Может в случае переоформления лицензии в установленном порядке
D) Может в случае замены лицензии в установленном порядке

Код вопроса: 1.2.1.13

Вес вопроса: 1
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?

A) Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
B) Четыре лицензии на каждый вид профессиональной деятельности

Код вопроса: 1.2.1.14

Вес вопроса: 1
Организация, намеревающаяся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность, управление ценными бумагами и консультационную деятельность на рынке ценных бумаг на условиях совмещения, подает документы на лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Каким из перечисленных требований должна удовлетворять организация для получения требуемых лицензий?
I Должна иметь в своем штате не менее одного контролера
II Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами
III Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность
IV Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее депозитарную деятельность
V Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее консультационную деятельность

A) Только I, II и III
B) Только II, IV и V
C) Только I, II, IV и V
D) Все перечисленное

Код вопроса: 1.2.1.15.2

Вес вопроса: 1
Укажите срок рассмотрения ФКЦБ России документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

A) 30 дней
B) 30 дней в общем случае и 15 дней при наличии ходатайства СРО на получение лицензии
C) 30 дней в общем случае и 15 дней при наличии ходатайства СРО либо отказа СРО в выдаче ходатайства на получение лицензии

Код вопроса: 1.2.1.16.1

Вес вопроса: 1
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления брокерской и депозитарной деятельности на условиях совмещения.
I Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами
II Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами
III Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда
IV Меры по снижению рисков совмещения брокерской и депозитарной деятельности

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только I и IV
D) Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.2.1.16.2

Вес вопроса: 1
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензии на право осуществления брокерской деятельности.
I Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами
II Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами
III Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности
IV Клиентский регламент

A) Только I
B) Только I и II
C) Только II, III и IV
D) Только I и IV

Код вопроса: 1.2.1.17.1

Вес вопроса: 1
В каком размере установлен сбор за выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

A) 3 минимальных размера оплаты труда (МРОТ)
B) 10 МРОТ
C) 100 МРОТ
D) Зависит от вида профессиональной деятельности, на который выдается лицензия

Код вопроса: 1.2.1.18.1

Вес вопроса: 1
Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленные нормативными актами ФКЦБ России
I Несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным ФКЦБ России
II Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера
III Отсутствие у лицензиата, намеревающегося осуществлять консультационную деятельность на рынке ценных бумаг, отдельного структурного подразделения для осуществления данной деятельности
IV Неуплата сбора за выдачу лицензии в установленные сроки

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I, II и III
D) Все вышеперечисленные

Код вопроса: 1.2.1.18.2

Вес вопроса: 1
Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии на право осуществления брокерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях совмещения
I Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным ФКЦБ России
II Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами
III Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления брокерской деятельности
IV Отсутствие в представленном комплекте документов копии документа о мерах по снижению рисков совмещения брокерской и депозитарной деятельности

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только I, III и IV
D) Все вышеперечисленные

Код вопроса: 1.2.1.19.1

Вес вопроса: 1
Что из нижеперечисленного является основанием для приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I Противодействие проведению ФКЦБ России неплановой проверки деятельности в организации-профессиональном участнике рынка ценных бумаг
II Неуплата организацией сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии
III Выход организации из членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО), которая выдала данной организации ходатайство на получение лицензии
IV Обнаружение недостоверных сведений в документах, представленных для получения лицензии

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и IV
D) Только I, III и IV

Код вопроса: 1.2.1.19.3

Вес вопроса: 1
В течение какого срока принимается решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным основаниям?

A) 3 дня
B) 10 дней
C) 15 дней
D) 30 дней

Код вопроса: 1.2.1.20.1

Вес вопроса: 1
Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I Неуплата организацией сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии
II Неустранение в установленные предписанием ФКЦБ России сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии
III Обнаружение недостоверных сведений в документах, представленных для получения лицензии

A) Только I
B) Только I и II
C) Только II и III
D) Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.2.1.20.2

Вес вопроса: 1
Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, если действие лицензии ранее не было приостановлено?

A) Неуплата организацией сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии
B) Обнаружение недостоверных сведений в документах, представленных для получения лицензии
C) Снижение размера собственных средств лицензиата ниже установленного норматива и невыполнение лицензиатом предписания ФКЦБ России об устранении данного нарушения
D) Все перечисленное

Код вопроса: 1.3.1.1

Вес вопроса: 1
Какие действия из нижеперечисленных вправе совершать профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, действующий на основании договора поручения?
I Использовать в своих целях денежные средства клиента без согласия клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги
II Удостоверяться в дееспособности клиентов-физических лиц
III Удостоверяться в правомочности лиц представлять интересы клиентов-юридических лиц
IV Оказывать консультационные услуги клиентам-юридическим и физическим лицам по вопросам приобретения ценных бумаг
V Запрашивать у клиентов сведения, характеризующие их финансовое состояние

A) Все, кроме I
B) Все, кроме II
C) Все, кроме IV
D) Все, кроме III и V

Код вопроса: 1.3.1.2.1

Вес вопроса: 1
Укажите из нижеперечисленных формы отчетности, которую профессиональные участники, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны предоставить в саморегулируемую организацию по состоянию на 1 января, 1 апреля, 1 июля и 1 октября
I. Квартальный отчет
II. Справка о расчете собственного капитала
III. Бухгалтерский баланс
IV. Отчет о прибылях и убытках
V. Отчет о движении денежных средств за отчетный год
VI. Отчет о движении заемных средств за отчетный год
VII. Регистрационная форма

A) Только I, II и III
B) Только I, II, III и IV
C) Только I, II, III, IV и VII
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.3.1.2.2

Вес вопроса: 1
Укажите из нижеперечисленных формы отчетности, которую профессиональные участники, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны предоставить в саморегулируемую организацию по состоянию на 1 января и 1 июля
I. Справка о расчете собственного капитала
II. Бухгалтерский баланс
III. Отчет о прибылях и убытках
IV. Отчет о движении денежных средств за отчетный год и полугодие
V. Отчет о движении заемных средств за отчетный год
VI. Регистрационная форма

A) Только I, II и III
B) Только I, II и IV
C) Только I, II, III, IV и VI
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.3.1.2.3

Вес вопроса: 1
Укажите отчетные даты, по состоянию на которые профессиональные участники, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, обязаны предоставлять в саморегулируемую организацию регистрационную форму

A) 1 января, 1 апреля, 1 июля и 1 октября
B) 1 января и 1 июля
C) 1 января

Код вопроса: 1.3.1.3

Вес вопроса: 1
В соответствии с Временным положением о предоставлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, каким образом рассчитывается показатель, характеризующий эффективность деятельности организации?

A) Как отношение прибыли (убытка) отчетного года к собственному капиталу
B) Как отношение привлеченных средств к собственному капиталу
C) Как отношение денежных средств и краткосрочных финансовых вложений к собственному капиталу

Код вопроса: 1.3.1.6

Вес вопроса: 1
Какие действия из нижеперечисленных запрещено осуществлять брокеру в соответствии с правилами осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг?
I Продать акции клиента, если по договору с клиентом номинальным держателем по данным акциям выступает организация, не имеющая лицензии на депозитарную деятельность
II Купить акции для клиента, если перерегистрацию прав собственности на акции акционерного общества осуществляет эмитент (число владельцев именных ценных бумаг составляет менее 500)
III Продать акции клиента до их полной оплаты и регистрации отчета об итогах их выпуска

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.3.1.7

Вес вопроса: 1
Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:
I Указанные договоры являются ничтожными
II Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными
III Лицензия профессионального участника может быть приостановлена
IV Лицензия профессионального участника может быть аннулирована

A) Только I
B) Только I, III или IV
C) Только II, III или IV

Код вопроса: 1.3.1.8.1

Вес вопроса: 1
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов в каком размере установлен штраф за незаконное уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг?

A) до 100 МРОТ на должностных лиц и до 5 000 МРОТ на юридических лиц, допустивших нарушение
B) до 200 МРОТ на должностных лиц и до 10 000 МРОТ на юридических лиц, допустивших нарушение
C) до 100 МРОТ на должностных лиц и до 10 000 МРОТ на юридических лиц, допустивших нарушение
D) до 200 МРОТ на должностных лиц и до 50 000 МРОТ на юридических лиц, допустивших нарушение

Код вопроса: 1.3.1.8.2

Вес вопроса: 1
Какой максимальный штраф вправе наложить ФКЦБ России на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей за не предоставление инвестору информации, установленной законодательством о защите прав инвесторов?

A) 200 МРОТ
B) 5 000 МРОТ
C) 10 000 МРОТ
D) 20 000 МРОТ

Код вопроса: 1.3.1.9

Вес вопроса: 1
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов в какой форме выносится решение ФКЦБ России о наложении штрафов?

A) В форме предписания ФКЦБ России о наложении штрафа, являющегося исполнительным документом
B) В форме распоряжения ФКЦБ России о наложении штрафа, являющегося исполнительным документом
C) В форме постановления ФКЦБ России о наложении штрафа, являющегося исполнительным документом

Код вопроса: 1.3.1.10.1

Вес вопроса: 1
Саморегулируемые организации (СРО) осуществляют контроль за исполнением членами СРО законодательства о защите прав инвесторов:
I По инициативе СРО
II На основании обращений ФКЦБ России
III На основании обращений прочих органов федеральной исполнительной власти
IV На основании жалоб и заявлений инвесторов

A) Только I и III
B) Только I, II и III
C) Только II и IV
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.3.1.10.2

Вес вопроса: 1
Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

A) Исключить его из числа членов СРО
B) Обратиться в ФКЦБ России с заявлением об аннулировании лицензии данного члена
C) Направить материалы в правоохранительные органы
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.3.1.10.3

Вес вопроса: 1
Какие полномочия имеет саморегулируемая организация для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
I Обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов
II Обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок недействительными
III Направлять материалы по жалобам инвесторов в правоохранительные органы
IV Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников

A) I, II и III
B) II и IV
C) III и IV
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.3.1.11.1

Вес вопроса: 1
Среди перечисленных ниже укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов

A) Запрещается реклама и предложение неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства и не являющихся ценными бумагами
B) Запрещается эмиссия облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг некоммерческими организациями
C) Запрещается совершение любых сделок владельцем ценных бумаг до их полной оплаты

Код вопроса: 1.3.1.12.1

Вес вопроса: 1
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?
I Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности
II Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица
III Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника
IV Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I, II и III
D) I, II, III или IV

Код вопроса: 1.3.1.12.2

Вес вопроса: 1
Укажите среди нижеперечисленных верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов

A) Профессиональный участник обязан предоставить по требованию инвестора при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника
B) За предоставление указанных выше сведений в письменной форме профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование
C) Непредоставление указанных выше сведений является основанием для приостановления или аннулирования лицензии профессионального участника

Код вопроса: 1.3.1.15

Вес вопроса: 1
Какие полномочия имеет ФКЦБ России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
I Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов
II Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии
III Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными
IV Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников

A) I и II
B) I, II и III
C) II и III
D) Все перечисленные

Код вопроса: 1.3.1.16.1

Вес вопроса: 1
В течение какого срока со дня обнаружения нарушения законодательства о защите прав инвесторов юридическое лицо (индивидуальный предприниматель) может быть привлечен к ответственности, если данное нарушение является длящимся?

A) не позднее одного года
B) не позднее трех лет
C) не позднее пяти лет
D) не позднее десяти лет

Код вопроса: 1.3.1.16.2

Вес вопроса: 1
В течение какого срока со дня совершения нарушения законодательства о защите прав инвесторов должностное лицо может быть привлечено к ответственности, если данное нарушение не является длящимся?

A) не позднее двух месяцев
B) не позднее шести месяцев
C) не позднее одного года
D) не позднее трех лет

Код вопроса: 1.3.1.17

Вес вопроса: 1
При совершении одним лицом двух и более нарушений законодательства о защите прав инвесторов, каким образом налагается взыскание за каждое нарушение?

A) Взыскание налагается в отдельности за каждое нарушение
B) Взыскание налагается путем поглощения менее строгого наказания более строгим

Код вопроса: 1.3.1.18

Вес вопроса: 1
В какой момент дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов считается возбужденным в отношении юридического лица?

A) С момента вынесения определения о возбуждении дела
B) С момента составления протокола о нарушении законодательства о защите прав инвесторов
C) С момента направления лицу, привлекаемому к ответственности, копии определения о возбуждении дела

Код вопроса: 1.3.1.19

Вес вопроса: 1
В течение какого срока со дня принятия может быть обжаловано постановление ФКЦБ России о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов?

A) В течение 10 дней
B) В течение 30 дней
C) В течение шести месяцев
D) В течение одного года

Код вопроса: 1.3.1.20

Вес вопроса: 1
Когда вступает в силу постановление ФКЦБ России о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов?

A) С даты его опубликования в "Вестнике ФКЦБ России"
B) По истечении 10 дней с даты официального опубликования
C) По истечении 10 дней, если оно не было обжаловано

Код вопроса: 1.3.1.21

Вес вопроса: 1
В течение какого срока должны быть уплачены штрафы за нарушение законодательства о защите прав инвесторов?

A) В течение 15 дней с даты вступления в силу постановления ФКЦБ России о наложении штрафа
B) В течение 30 дней с даты вступления в силу постановления ФКЦБ России о наложении штрафа
C) В течение 15 дней с даты получения постановления ФКЦБ России о наложении штрафа лицами, в отношении которых оно было вынесено
D) В течение 30 дней с даты получения постановления ФКЦБ России о наложении штрафа лицами, в отношении которых оно было вынесено

Код вопроса: 2.1.1.1

Вес вопроса: 1
Каким образом обеспечивается требование обеспечения защиты средств клиента при предоставлении брокером услуг купли-продажи ценных бумаг?

A) Путем создания отдельных банковских счетов, на которых должны находиться средства клиентов, не востребованные для расчетов по сделкам купли-продажи ценных бумаг
B) Путем контроля использования брокером средств клиентов со стороны кредитной организации, в которой открыт брокерский счет
C) Путем включения обязанности и ответственности брокера по обеспечению защиты средств клиента в условия договора на брокерское обслуживание

Код вопроса: 2.1.1.2.1

Вес вопроса: 1
Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, работники которого заключают сделки с ценными бумагами по поручению клиентов

A) Фронт-офис
B) Бек-офис
C) Аналитический отдел
D) Бухгалтерия

Код вопроса: 2.1.1.2.2

Вес вопроса: 1
Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, главной задачей которого является проведение исследования финансовых рынков для подготовки рекомендаций (консультаций) клиентам в области инвестиций в ценные бумаги

A) Фронт-офис
B) Бек-офис
C) Аналитический отдел
D) Бухгалтерия

Код вопроса: 2.1.1.4

Вес вопроса: 1
Какие типы счетов могут быть открыты в брокерской компании для осуществления по поручению клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг?
I Наличные (кассовые)
II Маржинальные

A) Только I
B) Только II
C) Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.1.5

Вес вопроса: 1
Среди нижеперечисленных укажите правильные утверждения в отношении наличных счетов, открываемых клиенту в брокерской компании
I Сделки по покупке ценных бумаг проводятся по наличному счету, если договор на брокерское обслуживание устанавливает, что купленные ценные бумаги оплачиваются только наличными средствами
II Сделки по продаже ценных бумаг проводятся по наличному счету, если договор на брокерское обслуживание устанавливает, что предметом сделки являются только ценные бумаги, депонированные на счете клиента
III Договор на брокерское обслуживание, предполагающий открытие клиенту наличного счета, устанавливает сроки расчетов по сделкам
IV Срок Т+3 означает, что расчеты и поставка происходят на третий рабочий день с даты направления клиентом поручения на совершение сделки

A) Только I и II
B) Только II и III
C) Только I, II и III
D) Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.1.6

Вес вопроса: 1
Что означает запрет практики "свободных прогулок" по наличным счетам, открываемым клиентам в брокерской компании?

A) Брокеру запрещено использовать средства клиентов в личных целях
B) Брокеру запрещено использовать выручку от продажи ценных бумаг для оплаты заключенной ранее сделки по покупке этих же ценных бумаг
C) Брокеру запрещено продавать другие ценные бумаги, находящиеся на счете клиента для покрытия обязательств по сделке, если клиент не смог обеспечить фактическую оплату купленных ценных бумаг в установленные договором сроки

Код вопроса: 2.1.1.7.1

Вес вопроса: 1
Укажите верные утверждения в отношении маржинальных счетов, открываемых клиенту в брокерской компании
I Маржинальный счет позволяет клиенту покупать ценные бумаги с использованием кредита, предоставляемого брокером под залог ценных бумаг
II При открытии маржинального счета клиент обязан внести денежные средства в размере первоначальной маржи
III Если первоначальная маржа составляет 40% рыночной стоимости предполагаемых к покупке ценных бумаг, то клиент может привлечь 40% в качестве заемных средств под залог купленных ценных бумаг
IV Заемные средства при проведение операций "на марже" представляют собой краткосрочные ссуды, которые клиент берет в банке под залог купленных ценных бумаг или под гарантию брокера

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только I и III
D) Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.1.8

Вес вопроса: 1
Требования по внесению дополнительных средств при совершении сделок с использованием маржинальных счетов устанавливаются для поддержания

A) Уровня первоначальной маржи
B) Уровня минимальной маржи

Код вопроса: 2.1.1.9

Вес вопроса: 1
Клиент открыл у брокера маржинальный счет для приобретения 100 акций корпорации "Кока-кола" по курсу $40. Уровень минимально требуемой маржи составляет 25%. При какой рыночной стоимости акций "Кока-кола" клиенту потребуется внесение дополнительных средств для поддержания требуемого уровня гарантийного депозита, если при открытии счета клиент выполнил требование внесения первоначальной маржи в размере 50% от стоимости купленных ценных бумаг?
I $20
II $25
III $30
IV $35

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I, II и III
D) Во всех вышеперечисленных

Код вопроса: 2.1.1.10

Вес вопроса: 1
В случае, если клиент не может выполнить требование по внесению дополнительных средств в размере Х для поддержания 25% минимально требуемой маржи на маржинальном счете, на какую сумму брокеру придется продать ценные бумаги?

A) На сумму Х
B) На сумму 2Х
C) На сумму 3Х
D) На сумму 4Х

Код вопроса: 2.1.1.12

Вес вопроса: 1
Из нижеперечисленных укажите параметры модели "стоимостной меры риска" (VAR)
I объем открытой позиции по ценной бумаге
II наихудшее изменение рыночной цены ценной бумаги
III процентная ставка по заемным средствам
IV период поддержания позиции по ценной бумаге
V доверительный интервал

A) Только I, II, III
B) Только I, II, IV и V
C) Только I, III, IV и V
D) Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.1.13

Вес вопроса: 1
Укажите правильное утверждение из нижеперечисленных в отношении наибольшего денежного убытка по акциям компании АВС, объем позиции по которым составляет 5 млн.руб., наихудшее изменение цены в течение 10 дней равно 5% с доверительным интервалом 99%

A) В 95 шансов из 100 максимальный денежный убыток не превысит 10 тыс.руб.
B) В 95 шансов из 100 максимальный денежный убыток не превысит 100 тыс.руб.
C) Существует 1 шанс из 100, что максимальный денежный убыток превысит 25 тыс.руб.
D) Существует 1 шанс из 100, что максимальный денежный убыток превысит 250 тыс.руб.

Код вопроса: 2.1.1.14

Вес вопроса: 1
Среди перечисленных ниже укажите основной постулат параметрической модели "Стоимостной меры риска" (VAR)

A) Относительное изменение рыночной цены ценной бумаги подчиняется логнормальному закону распределения случайной величины
B) Относительное изменение рыночной цены ценной бумаги измеряется стандартным ее отклонением
C) Изучение относительных изменений рыночной цены равносильно изучению изменения логарифма рыночной цены

Код вопроса: 2.1.1.16

Вес вопроса: 1
Из нижеперечисленных укажите обязательные реквизиты документа, содержащего рыночный приказ клиента брокеру по продаже ценных бумаг
I Наименование ценной бумаги
II Количество ценных бумаг
III Тип счета (наличный/маржинальный)
IV Регистрация ( на имя клиента / на имя номинального держателя)
V Цена

A) Только I, II
B) Только I, II и III
C) Только I, II, III и V
D) Только I, II, IV и V

Код вопроса: 2.1.1.17.2

Вес вопроса: 1
Укажите верные утверждения в отношении "стоп" - приказа
I "Стоп" - приказ - это приказ, отданный клиентом брокеру, который становится рыночным приказом как только будет достигнута некоторая "стоп" - цена
II "Стоп" - приказы в торговых системах имеют высший приоритет
III Во время передачи приказа "стоп" - цена выше рыночной цены, если это приказ на продажу, и наоборот "стоп" - цена ниже рыночной цены, если это приказ на покупку
IV Недостатком "стоп" - приказа является неопределенность цены, по которой он будет исполнен

A) Только I, II и III
B) Только II, III и IV
C) Только I и IV
D) Все перечисленные

Код вопроса: 2.1.1.17.3

Вес вопроса: 1
Укажите верные утверждения о различиях между "стоп"-приказом и "стоп-лимит" приказом, отдаваемыми клиентом брокеру
I Достижение "стоп" - цены обеспечивает выполнение "стоп" приказа, но не гарантирует выполнение "стоп-лимит" приказа
II В "стоп" приказе устанавливается верхний предел цены исполнения (продажа) и нижний предел цены ( покупка), а в "стоп-лимит" приказе устанавливаются одновременно верхний и нижний предел цены исполнения
III В случае достижения "стоп" - цены клиент может быть уверен в исполнении "стоп" - приказа, а в отношении "стоп - лимит" приказа у клиента нет уверенности в его исполнении

A) Верно только I
B) Верно только I и II
C) Верно только II и III
D) Верно все перечисленное

Код вопроса: 2.1.1.17.4

Вес вопроса: 1
В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру, одновременного устанавливается верхний и нижний предел цены?

A) В рыночном
B) В лимитном
C) В "стоп" - приказе
D) В "стоп-лимит" приказе

Код вопроса: 2.1.1.17.5

Вес вопроса: 1
В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру, устанавливается верхний предел цены исполнения?
I В лимитном приказе на покупку
II В лимитном приказе на продажу
III В "стоп" - приказе на покупку
IV В "стоп" - приказе на продажу
V В "стоп-лимит" приказе на покупку
VI В "стоп-лимит" приказе на продажу

A) I, III и V
B) I, IV, V и VI
C) II, IV и VI
D) II, IV, V и VI

Код вопроса: 2.1.1.17.7

Вес вопроса: 1
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по наилучшей цене. Данный приказ является:

A) Рыночным приказом
B) Лимитным приказом
C) Открытым приказом

Код вопроса: 2.1.1.17.8

Вес вопроса: 1
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по цене не ниже 100 руб. за акцию. Данный приказ является:

A) Рыночным приказом
B) Лимитным приказом
C) Стоп-приказом
D) Стоп-лимитным приказом

Код вопроса: 2.1.1.17.9

Вес вопроса: 1
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ как только в торговой системе будут зафиксированы сделки по продаже акций XYZ по цене 50 руб. за акцию. Данный приказ является:

A) Рыночным приказом
B) Лимитным приказом
C) Стоп-приказом

Код вопроса: 2.1.1.17.10

Вес вопроса: 1
Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по цене не ниже 50 руб. за акцию, как только в торговой системе будут зафиксированы сделки по продаже акций XYZ по цене 80 руб. за акцию. Данный приказ является:

A) Рыночным приказом
B) Лимитным приказом
C) Стоп-приказом
D) Стоп-лимитным приказом

Код вопроса: 2.1.1.18

Вес вопроса: 1

Из нижеперечисленных укажите правильные утверждения в случае нормального закона распределения случайной величины Х

Код вопроса: 2.1.1.20.1

Вес вопроса: 1
При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен "стоп" - приказ на покупку, если "стоп" - цена приказа равна 98,5?
I 97
II 98
III 98,5
IV 99

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только III и IV
D) Только II, III и IV

Код вопроса: 2.1.1.20.4

Вес вопроса: 1
При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен лимитный приказ на продажу, если предельная цена приказа равна 98,5?
I 97
II 98
III 98,5
IV 99

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только III и IV
D) Только II, III и IV

Код вопроса: 2.1.1.20.5

Вес вопроса: 1
При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ на покупку по цене 92 и предельной цене 94,5?
I 92
II 93
III 94
IV 94,5
V 95

A) Только I, II и III
B) Только I, II, III и IV
C) Только IV
D) Только IV и V

Код вопроса: 2.1.1.20.6

Вес вопроса: 1
При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ на продажу по цене 94 и предельной цене 92,5?
I 92
II 92,5
III 93
IV 94
V 95

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только II, III и IV
D) Только IV и V

Код вопроса: 2.1.1.21

Вес вопроса: 1
К мерам, способствующим снижению рисков при осуществлении маржинальной торговли ценными бумагами, относятся
I Установление минимального размера первоначальной маржи
II Установление максимального размера кредита (плеча), предоставляемого брокером клиенту
III Установление критериев для ценных бумаг, которые могут являться объектами маржинальной торговли
IV Установление требований по поддержанию минимальной маржи

A) I и II
B) I, II и IV
C) I, III и IV
D) Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.1.23

Вес вопроса: 1
Приказы, которые остаются в силе до момента их выполнения или отмены клиентом называются

A) Открытыми
B) Безлимитными
C) Бессрочными

Код вопроса: 2.1.1.25.1

Вес вопроса: 1
Какие из нижеперечисленных лимитных приказов должны быть выполнены при установлении равновесной цены 214?
I Приказ купить по цене не выше 212
II Приказ купить по цене не выше 213
III Приказ купить по цене не выше 214
IV Приказ купить по цене не выше 215
V Приказ купить по цене не выше 216

A) Только I и II
B) Только I, II и III
C) Только III, IV и V
D) Только IV и V

Код вопроса: 2.1.1.28.1

Вес вопроса: 1
Клиент А, использующий наличный счет, и клиент Б, использующий маржинальный счет с 50% первоначальной маржой, дают поручение брокеру купить максимальное количество акций компании Х по рыночной цене, составляющей 2000 руб. за акцию. Наличные средства клиентов равны. Каким будет финансовый результат при продаже акций (без учета комиссионных брокеру и процентов за кредит), если рыночная стоимость акций компании Х на момент продажи возрастет до 2400 руб.?

A) Клиент А - доходность 20%, клиент Б - доходность 40%
B) Клиент А - доходность 25%, клиент Б - доходность 50%
C) Клиент А - доходность 40%, клиент Б - доходность 20%
D) Клиент А - доходность 50%, клиент Б - доходность 25%

Код вопроса: 2.1.1.28.4

Вес вопроса: 1
Клиент А, использующий наличный счет, и клиент Б, использующий маржинальный счет с 50% первоначальной маржой, дают поручение брокеру купить максимальное количество акций компании Х по рыночной цене, составляющей 580 руб. за акцию. Наличные средства клиентов равны. Каким будет финансовый результат при продаже акций (без учета комиссионных брокеру и процентов за кредит), если рыночная стоимость акций компании Х на момент продажи снизится до 370 руб.?

A) Клиент А - убыток 72%, клиент Б - убыток 36%
B) Клиент А - убыток 56%, клиент Б - убыток 28%
C) Клиент А - убыток 36%, клиент Б - убыток 72%
D) Клиент А - убыток 28%, клиент Б - убыток 56%

Код вопроса: 2.1.1.29.1

Вес вопроса: 1
Инвестор, имея 50 акций компании Х, берет взаймы у брокера еще 50 акций компании Х и продает 100 акций по рыночной цене 100$. Требования по минимальной марже составляет 50% от стоимости портфеля. Укажите верное утверждение в отношении действий инвестора в случае, если рыночная стоимость указанных акций снизилась до 80$.

A) Инвестор может осуществить дополнительную "короткую продажу" акций на сумму 1000$
B) Инвестор может осуществить дополнительную "короткую продажу" акций на сумму 2000$
C) Инвестор должен дополнительно внести 1000$ для пополнения депозитной маржи
D) Инвестор должен дополнительно внести 2000$ для пополнения депозитной маржи

Код вопроса: 2.1.1.29.2

Вес вопроса: 1
Инвестор, имея 80 акций компании Х, берет взаймы у брокера еще 80 акций компании Х и продает 160 акций по рыночной цене 150$. Требования по минимальной марже составляет 50% от стоимости портфеля. Укажите верное утверждение в отношении действий инвестора в случае, если рыночная стоимость указанных акций снизилась до 135$.

A) Инвестор должен дополнительно внести 1200$ для пополнения депозитной маржи
B) Инвестор должен дополнительно внести 2400$ для пополнения депозитной маржи
C) Инвестор может осуществить дополнительную "короткую продажу" акций на сумму 1200$
D) Инвестор может осуществить дополнительную "короткую продажу" акций на сумму 2400$

Код вопроса: 2.1.1.29.3

Вес вопроса: 1
Инвестор, имея 250 акций компании Х, берет взаймы у брокера еще 250 акций компании Х и продает 500 акций по рыночной цене 60$. Требования по минимальной марже составляет 50% от стоимости портфеля. Укажите верное утверждение в отношении действий инвестора в случае, если рыночная стоимость указанных акций снизилась до 45$.

A) Инвестор может осуществить дополнительную "короткую продажу" акций на сумму 7500$
B) Инвестор может осуществить дополнительную "короткую продажу" акций на сумму 15000$
C) Инвестор должен дополнительно внести 3750$ для пополнения депозитной маржи
D) Инвестор должен дополнительно внести 15000$ для пополнения депозитной маржи

Код вопроса: 2.1.1.30.1

Вес вопроса: 1
Инвестор совершает продажу 200 акций компании Х по рыночной цене 80$, причем 100 акций инвестор берет взаймы у брокера. При какой рыночной цене акций компании Х клиенту придется дополнительно вносить средства для поддержания минимального уровня депозитной маржи, если определенный внутренними правилами брокерской компании минимальный уровень составляет 45%?
I 87$
II 87,5$
III 88,5$
IV 89$

A) Только II, III и IV
B) Только III и IV
C) Только IV
D) При всех перечисленных

Код вопроса: 2.1.1.30.3

Вес вопроса: 1
Инвестор совершает продажу 170 акций компании Х по рыночной цене 180$, причем 85 акций инвестор берет взаймы у брокера. При какой рыночной цене акций компании Х клиенту придется дополнительно вносить средства для поддержания минимального уровня депозитной маржи, если определенный внутренними правилами брокерской компании минимальный уровень составляет 45%?
I 196,5$
II 197$
III 198$
IV 198,5$

A) Только II, III и IV
B) Только III и IV
C) Только IV
D) При всех перечисленных

Код вопроса: 2.1.1.31

Вес вопроса: 1
Короткая продажа - это

A) Продажа ценных бумаг, взятых взаймы
B) Продажа фьючерсов и опционов
C) Продажа ценных бумаг в течение одного торгового дня

Код вопроса: 2.1.1.32

Вес вопроса: 1
Для совершения каких операций в брокерской компании открываются маржинальные счета?
I Покупка ценных бумаг с использованием займа , предоставляемого брокером
II Покупка фьючерсов
III Продажа ценных бумаг, взятых взаймы
IV Продажа фьючерсов и опционов

A) Только I и II
B) Только I и III
C) Только I, III и IV
D) Для всех перечисленных

Код вопроса: 2.1.1.33.1

Вес вопроса: 1
На 1 марта 2001 года стандартное отклонение значений индекса РТС составило 4%. В соответствии с рекомендациями Базельского комитета и при предположении о нормальном распределении дневных изменений значений фондового индекса, рассчитайте в процентах значение стоимостной меры риска (VAR) для позиции по портфелю стоимостью 3 млн.рублей.

A) 44% от рыночной позиции
B) 55% от рыночной позиции
C) 88% от рыночной позиции
D) 99,6% от рыночной позиции

Код вопроса: 2.1.1.33.2

Вес вопроса: 1
На 1 марта 2001 года стандартное отклонение значений индекса РТС составило 2%. В соответствии с рекомендациями Базельского комитета и при предположении о нормальном распределении дневных изменений значений фондового индекса, рассчитайте в процентах значение стоимостной меры риска (VAR) для позиции по портфелю стоимостью 2 млн.рублей.

A) 44% от рыночной позиции
B) 55% от рыночной позиции
C) 88% от рыночной позиции
D) 99,6% от рыночной позиции

Код вопроса: 2.1.1.33.3

Вес вопроса: 1
На 1 марта 2001 года стандартное отклонение значений индекса РТС составило 2,5%. В соответствии с рекомендациями Базельского комитета и при предположении о нормальном распределении дневных изменений значений фондового индекса, рассчитайте в процентах значение стоимостной меры риска (VAR) для позиции по портфелю стоимостью 1 млн.рублей.

A) 44% от рыночной позиции
B) 55% от рыночной позиции
C) 88% от рыночной позиции
D) 99,6% от рыночной позиции

Код вопроса: 2.1.1.33.4

Вес вопроса: 1
На 1 марта 2001 года стандартное отклонение значений индекса РТС составило 4,5%. В соответствии с рекомендациями Базельского комитета и при предположении о нормальном распределении дневных изменений значений фондового индекса, рассчитайте в процентах значение стоимостной меры риска (VAR) для позиции по портфелю стоимостью 2,5 млн.рублей.

A) 44% от рыночной позиции
B) 55% от рыночной позиции
C) 88% от рыночной позиции
D) 99,6% от рыночной позиции

Код вопроса: 2.2.1.1

Вес вопроса: 1
Кто разрабатывает правила ведения внутреннего учета в бэк-офисе?

A) Профессиональные участники РЦБ
B) Саморегулируемые организации
C) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
D) Министерство финансов РФ

Код вопроса: 2.2.1.2

Вес вопроса: 1
В какой срок должны отражаться в регистрах внутреннего учета сделки с ценными бумагами?

A) До конца рабочего дня в день заключения сделки
B) В течение 3 часов с момента заключения сделки
C) С периодом, установленным правилами внутреннего учета
D) До начала очередного отчетного периода

Код вопроса: 2.2.1.3

Вес вопроса: 1
Какие документы из перечисленных ниже являются основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета?
I Гражданско-правовые договоры
II Кассовые и банковские документы
III Постановления суда
IV Документы, удостоверяющие переход прав собственности
V Поручения клиента

A) I, II, IV и V
B) I, III, IV и V
C) II, III, IV и V
D) Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.1.4

Вес вопроса: 1
В течение какого срока у профессионального участника должны храниться первичные документы и учетные регистры?

A) 1 год
B) 3 года
C) 5 лет
D) В течение срока исковой давности

Код вопроса: 2.2.1.5

Вес вопроса: 1
Кто несет ответственность за организацию внутреннего учета профессионального участника рынка ценных бумаг?

A) Контролер профессионального участника
B) Руководитель профессионального участника
C) Главный бухгалтер профессионального участника
D) Руководитель бэк-офиса профессионального участника

Код вопроса: 2.2.1.6

Вес вопроса: 1
С какой периодичностью профессиональный участник должен проводить сверку наличия документарных ценных бумаг клиента, находящихся у профессионального участника на хранении, с записями регистров по учету ценных бумаг согласно постановлению ФКЦБ России №21 от 26.11.96г.?

A) В конце каждого рабочего дня
B) Не реже одного раза в месяц
C) Не реже одного раза в квартал
D) Не реже одного раза в неделю

Код вопроса: 2.2.1.7.1

Вес вопроса: 1
Какие регистры внутреннего учета из перечисленных ниже обязан постоянно вести брокер согласно постановлению ФКЦБ России №21 от 26.11.96г.?
I Учета сделок
II Учета расчетов
III Учета ценных бумаг
IV Учета открытых позиций
V Учета незакрытых сделок

A) Только I, II и III
B) Только I, II и IV
C) Только II, III и V
D) Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.1.7.2

Вес вопроса: 1
Какие регистры из перечисленных относятся к регистрам учета ценных бумаг?
I Регистры лицевого учета и оборотов операций с ценными бумагами
II Регистры учета собственных операций
III Регистры учета операций клиентов
IV Регистры сводных итогов

A) Только I, II и III
B) Только I, III и IV
C) Только II, III и IV
D) Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.1.7.3

Вес вопроса: 1
Данные каких регистров лежат в основе заполнения сводных итогов?
I Регистры лицевого учета и оборотов по сделкам с ценными бумагами
II Регистры учета ценных бумаг
III Регистры учета сделок клиентов
IV Регистры учета расчетов

A) Только I и III
B) Только I, III и IV
C) Только II, III и IV
D) Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.1.7.5

Вес вопроса: 1
В каких регистрах (согласно Постановлению ФКЦБ России от 26.11.1996 г. №21) отражаются сведения о всех сделках с ценными бумагами в течение дня?

A) В регистрах учета сделок
B) В регистрах лицевого учета и оборотов
C) В регистрах учета расчетов

Код вопроса: 2.2.1.8.1

Вес вопроса: 1
Какой первичный документ удостоверяет факт совершения сделки с ценными бумагами?

A) Поручение клиента
B) Выписка из реестра
C) Платежное поручение
D) Распорядительная записка

Код вопроса: 2.2.1.8.2

Вес вопроса: 1
Распорядительная записка является первичным документом внутреннего учета, удостоверяющим факт...

A) Получения распоряжения клиента
B) Совершения сделки с ценными бумагами
C) Совершения сделки от имени и по поручению клиента
D) Передачи регистратору распоряжения о перечислении ценных бумаг

Код вопроса: 2.2.1.9.1

Вес вопроса: 1
Укажите НЕправильное утверждение относительно ведения внутреннего учета профессиональными участниками

A) Профессиональные участники осуществляют ведение внутреннего учета в рамках бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности
B) Требования по ведению учетных регистров разрабатывают саморегулируемые организации профессиональных участников
C) Не позднее дня заключения сделки с ценными бумагами профессиональный участник обязан отразить ее в регистрах внутреннего учета
D) Внутренний учет собственных денежных средств и ценных бумаг профессиональных участников должен быть отделен от учета денежных средств и ценных бумаг клиентов

Код вопроса: 2.2.1.9.2

Вес вопроса: 1
Укажите НЕверное утверждение в отношении требований ФКЦБ России к порядку ведения учетных регистров и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг?

A) Профессиональные участники осуществляют ведение внутреннего учета отдельно от бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности
B) Внутренний учет собственных средств и ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг отделен от учета денежных средств и ценных бумаг клиента
C) Сделки с ценными бумагами, совершаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг от своего имени, отражаются в регистрах внутреннего учета не позднее дня, следующего за днем заключения сделки
D) Сделки с ценными бумагами, совершаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг от имени клиентов, отражаются в регистрах внутреннего учета в день заключения сделки

Код вопроса: 2.2.1.10

Вес вопроса: 1
Какие реквизиты НЕ являются обязательными в распорядительной записке?

A) Дата и место совершения сделки
B) Время совершения сделки
C) Наименование эмитента
D) Номер и дата поручения на сделку

Код вопроса: 2.2.1.11

Вес вопроса: 1
Кто должен подписывать протокол сверки наличия ценных бумаг с записями регистров по учету ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов ФКЦБ России?

A) Главный бухгалтер
B) Руководитель бэк-офиса
C) Руководитель профессионального участника рынка ценных бумаг
D) Лицо, проводившее сверку

Код вопроса: 2.2.1.13

Вес вопроса: 1
Профессиональный участник обязан сверять данные учетных регистров с данными выписок из реестра:

A) Не реже одного раза в неделю
B) Не реже одного раза в месяц
C) Не реже одного раза в квартал

Код вопроса: 2.2.1.14.1

Вес вопроса: 1
Какие из приведенных ниже утверждений относительно периодичности отчета клиенту верны?
I Отчет предоставляется не реже раза в квартал
II Отчет предоставляется в любом случае не реже раза в месяц
III Ежемесячный отчет предоставляется только если по счетам клиента происходило движение ценных бумаг или денежных средств

A) Только I
B) Только II
C) Только III
D) I и III при условии, что на счетах клиента имеется ненулевое сальдо

Код вопроса: 2.2.1.14.2

Вес вопроса: 1
С 01.01.98 по 01.06.98 по счету клиента не происходило движения ценных бумаг. С какой периодичностью (согласно Постановлению ФКЦБ России от 26.11.1996 г. №21) брокер должен был предоставлять отчеты клиенту в указанный период?

A) Не реже 1 раза в месяц
B) Не реже 1 раза в три месяца
C) Брокер не обязан был предоставлять отчет клиенту

Код вопроса: 2.2.1.15

Вес вопроса: 1
Какая информация должна вноситься в регистры учета сделок?
I Наименование эмитента
II Вид и количество ценных бумаг
III Сумма вознаграждения профессионального участника
IV Суммы иных расходов, связанных с совершением сделки

A) Вся перечисленная
B) Все, кроме I
C) Все, кроме II
D) Все, кроме III

Код вопроса: 2.2.1.16

Вес вопроса: 1
Какое высказывание противоречит Постановлению ФКЦБ России №21 от 26.11.1996 г.?

A) Распорядительная записка составляется в трех экземплярах
B) Правила ведения внутреннего учета в бэк-офисе разрабатывает профессиональный участник РЦБ
C) Первичные документы и учетные регистры внутреннего учета должны храниться у профессионального участника в течение пяти лет
D) Конкретные требования к форме отчета должны содержаться в правилах внутреннего учета операций профессионального участника

Код вопроса: 2.2.1.17

Вес вопроса: 1
Кем устанавливается количество учетных регистров внутреннего учета бэк-офиса профессионального участника рынка ценных бумаг (согласно Постановлению ФКЦБ России №21 от 26.11.1996 г.)?

A) Не регламентируется
B) Профессиональным участником рынка ценных бумаг
C) Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
D) Саморегулируемой ассоциацией профессиональных участников рынка ценных бумаг

Код вопроса: 2.2.1.18

Вес вопроса: 1
Какие из нижеследующих утверждений не противоречат Постановлению ФКЦБ России №21 от 26.11.96 г.?
I Порядок ведения регистров учета ценных бумаг кредитными учреждениями устанавливается Банком России
II Порядок ведения регистров учета государственных ценных бумаг кредитными учреждениями устанавливается Банком России
III Порядок ведения регистров учета ценных бумаг профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными учреждениями, устанавливается Федеральной комиссией
IV Порядок ведения регистров учета ценных бумаг (за исключением государственных) кредитными учреждениями устанавливается Федеральной комиссией

A) Только I и III
B) Только II и III
C) Только II, III и IV
D) Только II и IV

Код вопроса: 2.2.1.19

Вес вопроса: 1
Какую информацию из перечисленной ниже следует вносить в регистры лицевого учета согласно Постановлению ФКЦБ России №21 от 26.11.96 г.?
I Дата совершения сделки
II Наименование эмитента ценной бумаги
III Остаток ценных бумаг на начало дня
IV Остаток ценных бумаг на конец дня

A) Только I и II
B) Только I, III и IV
C) Только II, III и IV
D) Только III и IV

Код вопроса: 2.2.1.20

Вес вопроса: 1
Укажите предельный срок составления распорядительной записки

A) Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения поручения на сделку
B) Через 30 минут после получения поручения на сделку
C) Через 60 минут после получения поручения на сделку
D) Не позднее конца рабочего дня, в течение которого была совершена сделка

Код вопроса: 2.2.1.21

Вес вопроса: 1
Какие действия должен предпринять профессиональный участник в случае обнаружения расхождения данных в регистрах учета с результатами сверки (согласно постановлению ФКЦБ России №21 от 26.11.96г.)?

A) Внести исправительные записи в регистры
B) Провести расследование для выяснения причин расхождения
C) Представить протокол сверки и расхождений в Федеральную комиссию

Код вопроса: 2.2.1.22

Вес вопроса: 1
Какие санкции к профессиональному участнику может применить ФКЦБ России в случае выявления нарушений требований к ведению внутреннего учета (согласно Постановлению ФКЦБ России от 26.11.1996 г. №21)?
I Приостановить действие лицензии
II Аннулировать лицензию
III Наложить штраф

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III
D) Все перечисленные

Код вопроса: 2.2.1.23.1

Вес вопроса: 1
Какие операции отражаются в регистрах лицевого учета и оборотов (согласно Постановлению ФКЦБ России от 26.11.1996 г. №21)?

A) Операции с собственными ценными бумагами профессионального участника
B) Операции с ценными бумагами за счет и по поручению клиентов
C) Все перечисленные выше

Код вопроса: 2.2.1.23.2

Вес вопроса: 1
Регистры лицевого учета и оборотов операций с ценными бумагами ведутся:

A) С целью отражения операций с собственными ценными бумагами профессионального участника
B) С целью отражения информации о сделках, совершенных профессиональным участником за счет и по поручению клиентов

Код вопроса: 2.2.1.24

Вес вопроса: 1
Регистры учета расчетов ведутся:

A) Только по денежным средствам каждого клиента
B) Только по ценным бумагам каждого клиента
C) По денежным средствам и ценным бумагам по каждому клиенту

Код вопроса: 2.2.1.25

Вес вопроса: 1
Когда профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить клиенту экземпляр исполненного поручения на сделку?

A) Не позднее конца рабочего дня, следующего за днем совершения сделки
B) Не позднее 3 дней, следующих за днем совершения сделки
C) Не позднее 5 дней, следующих за днем совершения сделки
D) Не позднее 7 дней, следующих за днем совершения сделки

Код вопроса: 2.2.1.26.1

Вес вопроса: 1
Клиентская часть поручения на сделку должна быть заполнена профессиональным участником рынка ценных бумаг:

A) Не позднее 30 минут после получения поручения клиента
B) Не позднее 30 минут после выполнения поручения клиента
C) Не позднее 60 минут после получения поручения клиента

Код вопроса: 2.2.1.26.2

Вес вопроса: 1
Когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен проставить на поручении на сделку дату и время получения поручения клиента?

A) Не позднее 30 минут после получения поручения клиента
B) Не позднее 60 минут после получения поручения клиента
C) Не позднее 30 минут после совершения сделки
D) Не позднее 60 минут после совершения сделки

Код вопроса: 2.2.1.26.3

Вес вопроса: 1
Когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен проставить на поручении на сделку дату и время совершения сделки?

A) Не позднее 30 минут после получения поручения клиента
B) Не позднее 60 минут после получения поручения клиента
C) Не позднее 30 минут после совершения сделки
D) Не позднее 60 минут после совершения сделки

Код вопроса: 2.2.1.27.1

Вес вопроса: 1
Какая информация НЕ является обязательной в клиентской части поручения на сделку?

A) Номер и дата договора с клиентом
B) Вид сделки
C) Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого была совершена сделка
D) Дата и время получения профессиональным участником поручения клиента

Код вопроса: 2.2.1.27.2

Вес вопроса: 1
Какая информация НЕ является обязательной в брокерской части поручения на сделку?

A) Вид, категория и количество ценных бумаг
B) Цена одной ценной бумаги
C) Дата совершения сделки
D) Наименование эмитента ценной бумаги

Код вопроса: 2.3.1.1.1

Вес вопроса: 1
На рисунке сплошной линией изображен график изменения цен,

при этом пунктиром обозначена линия, которая называется:


A) Линия поддержки
B) Линия сопротивления
C) Возрастающий тренд цен
D) Ограничение цен

Код вопроса: 2.3.1.1.2

Вес вопроса: 1
Как называется фигура, образованная графиком изменения цен?


A) Линия поддержки
B) Возрастающий тренд
C) Линия сопротивления
D) "Перевернутые голова и плечи"

Код вопроса: 2.3.1.1.3

Вес вопроса: 1
На рисунке изображен график изменения цен:

при этом пунктиром обозначена линия, которая называется:

A) Линия сопротивления
B) Линия поддержки
C) Убывающий тренд цен
D) Ограничение цен

Код вопроса: 2.3.1.1.4

Вес вопроса: 1
На рисунке пунктиром обозначена линия, которая называется:


A) Ограничение цен
B) Линия поддержки
C) Линия сопротивления
D) Убывающий тренд цен

Код вопроса: 2.3.1.1.5

Вес вопроса: 1
На рисунке:

сплошной линией изображена фигура, называемая

A) "Голова и плечи"
B) "Перевернутые голова и плечи"
C) "Двойное дно"
D) "Убывающий тренд"

Код вопроса: 2.3.1.1.6

Вес вопроса: 1
На рисунке

изображена фигура, называемая:

A) "Голова и плечи"
B) "Двойное дно"
C) "Баттерфляй"
D) Локальный максимум

Код вопроса: 2.3.1.2.1

Вес вопроса: 1
Какие ключевые параметры используются в фундаментальном анализе для сравнения и отбора акций?
I EPS
II P/E
III NAV
IV Текущий курс акции
V Коэффициент бета

A) Только I, II и III
B) Только I, II, III и V
C) Только III, IV и V
D) Все перечисленные

Код вопроса: 2.3.1.2.2

Вес вопроса: 1
Какие ключевые показатели из перечисленных ниже используются в фундаментальном анализе?
I Доход на акцию
II Стоимость чистых активов
III Объем торговли за период
IV Индекс относительной силы

A) Только I, II и IV
B) Только I, III и IV
C) Только I и II
D) Все приведенные

Код вопроса: 2.3.1.3

Вес вопроса: 1
Для оценки стоимости каких из ниже перечисленных акций применяется модель Гордона?

A) Акций с постоянным на протяжении рассматриваемого периода размером дивиденда
B) Акций, размер дивиденда по которым увеличивается с постоянным темпом прироста
C) Акций, размер дивиденда по которым увеличивается с переменным темпом прироста
D) Акций, размер дивиденда по которым на протяжении рассматриваемого периода изменяется случайным образом

Код вопроса: 2.3.1.5

Вес вопроса: 1
Какому из ниже перечисленных показателей в наибольшей степени соответствует понятие внутренней стоимости компании?

A) Капитализация компании
B) Балансовая стоимость активов компании
C) Текущая стоимость будущих доходов компании

Код вопроса: 2.3.1.6

Вес вопроса: 1
На рисунке изображены графики цен и скользящего среднего.

В какой из отмеченных точек имеется сигнал к продаже?

A) В точке A
B) В точке B
C) В точке С
D) В точке D

Код вопроса: 2.3.1.7

Вес вопроса: 1
Чем определяется "качество" эмитента облигаций?

A) Доходностью облигаций эмитента
B) Информационной прозрачностью эмитента
C) Чувствительностью цены облигаций к изменению процентной ставки на рынке
D) Риском невыплаты процентов и/или основной суммы долга

Код вопроса: 2.3.1.8

Вес вопроса: 1
Что отражает разрыв в доходности государственных облигаций и облигаций частной компании?

A) Риск изменения рыночных процентных ставок
B) Риск реинвестирования купона
C) Кредитный риск

Код вопроса: 2.3.1.9.1

Вес вопроса: 1
На каких исходных положениях базируется фундаментальный анализ?
I Анализируемая компания в будущем будет действующим предприятием
II Предприятие имеет внутреннюю стоимость, которую можно определить путем анализа данных о компании
III В каждый момент внутренняя стоимость предприятия совпадает с его рыночной стоимостью
IV Внутренняя стоимость предприятия будет признана рынком в долгосрочной перспективе

A) Только I, II и III
B) Только I, II и IV
C) Только I и III
D) Только II и IV

Код вопроса: 2.3.1.9.2

Вес вопроса: 1
Какое из нижеприведенных утверждений НЕ относится к постулатам фундаментального анализа?

A) Внутренняя стоимость компании может быть определена путем анализа данных о финансовой и производственной деятельности
B) Цены акций могут существенно отклоняться от их внутренней стоимости в краткосрочном периоде
C) Внутренняя стоимость компании может изменяться в соответствии с мнением участников рынка
D) Цена акций приближается к их внутренней стоимости в долгосрочном периоде

Код вопроса: 2.3.1.10

Вес вопроса: 1
Укажите ошибочное утверждение, относящееся к техническому и фундаментальному анализу

A) Целью технического анализа является выявление высших и низших значений цены
B) Использование в техническом анализе моделей позволяет распознать рыночные ситуации, предшествующие изменению существующих тенденций
C) Фундаментальный анализ направлен на расчет скрытой внутренней стоимости ценной бумаги

Код вопроса: 2.3.1.11

Вес вопроса: 1
Какое из нижеперечисленных утверждений соответствует одному из постулатов технического анализа?

A) Цены на финансовых рынках изменяются случайным образом
B) Колебание цен на финансовых рынках имеет циклический характер
C) В динамике цен на финансовых рынках проявляются устойчивые тенденции
D) Изменение цен на финансовых рынках обусловлено только экономическими факторами

Код вопроса: 2.3.1.12.1

Вес вопроса: 1
Для какой из перечисленных ниже целей применяется технический анализ?

A) Отбор ценных бумаг при формировании портфеля
B) Выбор времени покупки и продажи ценных бумаг
C) Прогнозирование значения рыночной цены на следующий день
D) Анализ рисков на фондовом рынке

Код вопроса: 2.3.1.12.2

Вес вопроса: 1
Для чего НЕ предназначены методы технического анализа?

A) Для определения наличия ценовой тенденции
B) Для определения направления ценовой тенденции
C) Для определения силы ценовой тенденции
D) Для определения времени существования ценовой тенденции

Код вопроса: 2.3.1.13

Вес вопроса: 1
Что соединяет на ценовом графике линия повышательного тренда?

A) Несколько последовательных максимумов цен
B) Несколько последовательных минимумов цен
C) Цены закрытия торгов
D) Несколько зон консолидации цен

Код вопроса: 2.3.1.15

Вес вопроса: 1
Что обычно происходит на рынке после образования формации "голова и плечи"?

A) Перелом повышательной тенденции
B) Консолидация цен
C) Образование временной паузы в ходе роста цен
D) Усиление повышательной тенденции

Код вопроса: 2.3.1.16

Вес вопроса: 1
Что из нижеперечисленного позволяют определить индикаторы тренда?

A) Вероятные моменты перелома ценового тренда
B) Вероятные моменты ослабления ценового тренда
C) Наличие ценового тренда и его направление
D) Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.3.1.17

Вес вопроса: 1
В каком из нижеперечисленных случаев скользящая средняя подает сигнал на покупку?

A) Цены находятся над скользящей средней
B) Цены находятся под скользящей средней
C) Цены пересекают скользящую среднюю сверху вниз
D) Цены пересекают скользящую среднюю снизу вверх

Код вопроса: 2.3.1.18

Вес вопроса: 1
О чем сигнализирует подъем линии индекса относительной силы выше 70% отметки на фоне повышательного тренда?

A) О вероятном начале консолидации цен
B) О вероятном падении цен

Код вопроса: 2.3.1.19

Вес вопроса: 1
Каким кредитным рейтингом должны обладать облигации "инвестиционного качества"?

A) Не ниже А
B) ВВВ и выше
C) Не ниже ВВ
D) ССС и выше

Код вопроса: 2.3.1.20

Вес вопроса: 1
Что является предметом изучения в техническом анализе?

A) Конфиденциальная информация о деятельности компаний
B) Временные ряды цен сделок и объемов торгов
C) Показатели доходности финансовых инструментов
D) Психология участников рынка

Код вопроса: 2.3.1.21

Вес вопроса: 1
Какая из перечисленных ниже фигур не относится к формациям продолжения?

A) Треугольник
B) Флаг
C) Блюдце
D) Клин

Код вопроса: 2.3.1.22

Вес вопроса: 1
Скользящие средние расположены выше графика цен в следующем порядке сверху вниз: 18-дневная, 9-дневная, 4-дневная. Эта комбинация дает сигнал....

A) На покупку
B) На продажу

Код вопроса: 2.3.1.24

Вес вопроса: 1
В каком случае следует ожидать снижение цены акций компании в долгосрочном периоде?

A) Темп роста прибыли от реализации продукции превышает темп роста объема продаж
B) Темп роста дивидендов превышает темп роста балансовой прибыли
C) Темп роста дебиторской задолженности ниже темпа роста объема продаж
D) Темп роста собственного капитала превышает темп роста долгосрочных обязательств

Код вопроса: 2.3.1.25

Вес вопроса: 1
Из ниже перечисленных укажите признак, наиболее характерный для недооцененных акций

A) Устойчивое снижение цен акций
B) Устойчивый рост цен акций
C) Небольшое количество заявок на покупку акций
D) Внутренняя стоимость акций меньше их рыночной цены

Код вопроса: 2.3.1.26

Вес вопроса: 1
Для каких компаний наиболее характерно низкое значение коэффициента Р/Е?

A) Для компаний, находящихся в фазе циклического спада
B) Для стабильных крупных компаний, регулярно выплачивающих дивиденды
C) Для новых компаний, имеющих высокие темпы роста

Код вопроса: 2.3.1.27

Вес вопроса: 1
Как рассчитывается показатель "финансового рычага"?

A) Как отношение всех обязательств к собственному капиталу
B) Как отношение долгосрочных обязательств к сумме активов
C) Как отношение долгосрочных обязательств к собственному капиталу
D) Как отношение чистой прибыли к сумме активов

Код вопроса: 2.3.1.28.1

Вес вопроса: 1
Что из ниже перечисленного может являться признаком переоцененности акций компании при сравнении ее показателей с их среднеотраслевыми значениями?

A) Более низкое значение отношения рыночной цены акции к ее балансовой стоимости
B) Более высокое значение показателя Р/Е
C) Более высокое значение показателя рентабельности собственного капитала
D) Более низкое значение показателя финансового рычага

Код вопроса: 2.3.1.28.2

Вес вопроса: 1
Что из нижеперечисленного будет типично для недооцененной компании при сравнении ее текущих показателей с соответствующими значениями в прошлом?

A) Относительно более высокая дивидендная доходность акций
B) Относительно меньший темп роста дивиденда
C) Относительно более высокое значение коэффициента Р/Е
D) Относительно меньшая рентабельность собственного капитала

Код вопроса: 2.3.1.29

Вес вопроса: 1
Что можно приблизительно оценить с помощью показателя дюрации?

A) Изменение цены облигации при изменении рыночных процентных ставок
B) Изменение цены облигации при приближении срока погашения
C) Изменение доходности облигации при изменении ставки купонного дохода
D) Изменение доходности облигации при приближении срока погашения

Код вопроса: 2.3.2.1

Вес вопроса: 2
На каких исходных положениях базируется технический анализ?
I Повторяемость моделей изменения цен
II Инертность показателей состояния рынка
III Наличие всей информации, необходимой для принятия решений, в рыночной цене
IV Существование объективных цен на финансовые инструменты

A) Только I, II и III
B) Только I, III и IV
C) Только II, III и IV
D) На всех приведенных

Код вопроса: 2.3.2.4

Вес вопроса: 2
Какой из приведенных ниже признаков НЕ характерен для ценового коридора?
I Каждый новый подъем цен завершается примерно на одном уровне
II Каждый новый спад цен завершается примерно на одном уровне
III Каждый новый спад цен достигает более низкого уровня, чем предыдущий спад
IV Каждый новый рост цен достигает более низкого уровня, чем рост на предыдущем уровне

A) I и II
B) III
C) I и IV
D) III и IV

Код вопроса: 2.3.2.6.1

Вес вопроса: 2
Какие из нижеперечисленных формаций указывают на возможность продолжения понижательной ценовой тенденции?
I Растущий клин
II Падающий клин
III Восходящий треугольник
IV Нисходящий треугольник

A) I и III
B) I и IV
C) II и III
D) II и IV

Код вопроса: 2.3.2.6.2

Вес вопроса: 2
Какие из нижеперечисленных формаций указывают на возможность продолжения повышательной ценовой тенденции?
I Падающий флаг
II Растущий флаг
III Падающий клин
IV Растущий клин

A) I и III
B) I и IV
C) II и III
D) II и IV

Код вопроса: 2.3.2.7

Вес вопроса: 2
Какие из нижеперечисленных свойств характерны только для экспоненциальной скользящей средней?
I Всем ценам в базе расчета присваивается одинаковый вес
II Прошлые цены не исключаются полностью из расчета при появлении новой цены
III Самая старая из ранее входивших цен выводится из базы расчета при появлении новой цены
IV Для вычисления текущего значения средней используется ее предыдущее значение
V Каждой следующей цене в базе расчета придается больший вес, чем предыдущей

A) I и III
B) II и IV
C) II и V
D) III и V

Код вопроса: 2.3.2.9

Вес вопроса: 2
В каком из перечисленных ниже случаев конверт из двух скользящих средних дает сигнал о продолжении повышательной тенденции?

A) Цены устойчиво растут внутри линий конверта
B) Цены приблизились к нижней линии конверта и развернулись вверх
C) Цены пересекли центральную скользящую среднюю и достигли верхней линии конверта
D) Цены пробили верхнюю линию конверта и вышли за его пределы

Код вопроса: 2.3.2.10

Вес вопроса: 2
При каком из приведенных ниже сигналов индекса относительной силы можно ожидать возможное падение цен в ходе развития повышательного тренда?

A) Индекс образует "бычью" дивергенцию с графиком цен
B) Индекс поднялся выше 70%-ной отметки
C) Индекс опустился ниже 30%-ной отметки
D) Индекс достиг уровня сопротивления на уровне 50%

Код вопроса: 2.3.2.11

Вес вопроса: 2
Номинал обыкновенных акций компании составляет 20 руб., величина дохода на одну акцию и дивиденд составляет 80 руб. и 50 руб., соответственно, рыночная цена и балансовая стоимость акции равна 150 руб. и 500 руб., соответственно, а величина денежного потока на акцию составляет 100 руб. Какими будут значения показателей Р/Е и дивидендной доходности по акциям этой компании?

A) 1,5 и 53%
B) 1,875 и 33,3%
C) 3 и 62,5%
D) 3,33 и 3,33%

Код вопроса: 2.4.1.1.1

Вес вопроса: 1
Укажите правильное название опционной стратегии, состоящей из покупки акции и опциона пут

A) Синтетический длинный опцион колл
B) Синтетический длинный опцион пут
C) Покрытый опцион колл
D) Покрытый опцион пут

Код вопроса: 2.4.1.1.2

Вес вопроса: 1
Укажите правильное название опционной стратегии, состоящей из продажи акции и продажи опциона пут

A) Синтетический длинный опцион колл
B) Синтетический короткий опцион колл
C) Синтетический длинный опцион пут
D) Синтетический короткий опцион пут

Код вопроса: 2.4.1.1.3

Вес вопроса: 1
Укажите правильное название опционной стратегии, состоящей из продажи акции и покупки опциона колл

A) Синтетический длинный опцион колл
B) Синтетический короткий опцион колл
C) Синтетический длинный опцион пут
D) Синтетический короткий опцион пут

Код вопроса: 2.4.1.1.4

Вес вопроса: 1
Укажите правильное название опционной стратегии, состоящей из покупки акции и продажи опциона колл

A) Синтетический длинный опцион колл
B) Синтетический короткий опцион колл
C) Синтетический длинный опцион пут
D) Синтетический короткий опцион пут

Код вопроса: 2.4.1.2.1

Вес вопроса: 1
С какой целью применяется хеджирование с помощью покупки опциона пут?

A) Защита от риска падения рыночной цены базового актива
B) Защита от риска роста рыночной цены базового актива
C) Защита от риска непоставки базового актива
D) Защита от риска девальвации валюты базового актива

Код вопроса: 2.4.1.2.2

Вес вопроса: 1
Для чего используется короткий хедж на рынке фьючерсных контрактов?
I Для страхования от будущего падения спот - цены базового актива
II Для страхования от будущего повышения спот - цены базового актива
III Для максимизации прибыли в случае благоприятной конъюнктуры

A) Верно только I
B) Верно только II
C) Верно I и III
D) Верно II и III

Код вопроса: 2.4.1.2.3

Вес вопроса: 1
Для чего используется длинный хедж на рынке фьючерсных контрактов?
I Для страхования от будущего падения спот - цены базового актива
II Для страхования от будущего повышения спот - цены базового актива
III Для максимизации прибыли в случае благоприятной конъюнктуры

A) Верно только I
B) Верно только II
C) Верно I и III
D) Верно II и III

Код вопроса: 2.4.1.3

Вес вопроса: 1
Из нижеперечисленного выберите НЕправильное утверждение в отношении условий исполнения фьючерсных контрактов

A) Условия некоторых контрактов могут предусматривать не поставку базисного актива, а взаиморасчеты между участниками в денежной форме, которые осуществляются относительно спот-цены базового актива к моменту исполнения контракта
B) Если участник контракта желает осуществить поставку по контракту, то он в установленном порядке информирует лицо с противоположной позицией (покупателя) о необходимости принять базисный актив
C) Помимо исполнения контракта, позиция по фьючерсному контракту закрывается оффсетной сделкой

Код вопроса: 2.4.1.4.1

Вес вопроса: 1
Участник торговли открывает длинную позицию по фьючерсному контракту по цене 150 руб. и в тот же день закрывает ее по цене 170 руб. Укажите правильное утверждение
I Участник торговли имеет отрицательную вариационную маржу
II Участник торговли имеет положительную вариационную маржу
III Расчетная палата списывает 20 руб. со счета участника торговли
IV Расчетная палата зачисляет 20 руб. на счет участника торговли

A) Верно I и III
B) Верно I и IV
C) Верно II и III
D) Верно II и IV

Код вопроса: 2.4.1.4.2

Вес вопроса: 1
Участник торговли открывает короткую позицию по фьючерсному контракту по цене 150 руб. и в тот же день закрывает ее по цене 170 руб. Укажите правильное утверждение
I Участник торговли имеет отрицательную вариационную маржу
II Участник торговли имеет положительную вариационную маржу
III Расчетная палата списывает 20 руб. со счета участника торговли
IV Расчетная палата зачисляет 20 руб. на счет участника торговли

A) Верно I и III
B) Верно I и IV
C) Верно II и III
D) Верно II и IV

Код вопроса: 2.4.1.5.1

Вес вопроса: 1
Инвестор одновременно купил акцию и опцион пут. Чему равнозначна эта комбинация по своему финансовому результату?

A) Покупке опциона колл
B) Продаже опциона колл
C) Покупке опциона пут
D) Продаже опциона пут

Код вопроса: 2.4.1.5.2

Вес вопроса: 1
Инвестор одновременно продал акцию и опцион пут. Чему равнозначна эта комбинация по своему финансовому результату?

A) Покупке опциона колл
B) Продаже опциона колл
C) Покупке опциона пут
D) Продаже опциона пут

Код вопроса: 2.4.1.5.3

Вес вопроса: 1
Инвестор одновременно продал акцию и купил опцион колл. Чему равнозначна эта комбинация по своему финансовому результату?

A) Покупке опциона колл
B) Продаже опциона колл
C) Покупке опциона пут
D) Продаже опциона пут

Код вопроса: 2.4.1.5.4

Вес вопроса: 1
Инвестор одновременно купил акцию и продал опцион колл. Чему равнозначна эта комбинация по своему финансовому результату?

A) Покупке опциона колл
B) Продаже опциона колл
C) Покупке опциона пут
D) Продаже опциона пут

Код вопроса: 2.4.1.6

Вес вопроса: 1
По какой цене осуществляется поставка по фьючерсному контракту?

A) По фьючерсной цене
B) По расчетной цене последнего торгового дня
C) По спот-цене базового актива к моменту истечения контракта

Код вопроса: 2.4.1.7

Вес вопроса: 1
Чему равна к моменту исполнения цена (премия) опциона колл с ценой исполнения 175 руб., если спот цена акции составила 200 руб., а возможности арбитража не существует.

A) Менее 15 руб.
B) 15 руб.
C) Более 15 руб.

Код вопроса: 2.4.1.8.1

Вес вопроса: 1
Чему равна верхняя граница премии опциона колл?

A) Цене исполнения
B) Цене базового актива

Код вопроса: 2.4.1.8.2

Вес вопроса: 1
Чему равна верхняя граница премии опциона пут?

A) Цене исполнения
B) Цене базового актива

Код вопроса: 2.4.1.9.1

Вес вопроса: 1
Какой из ниже перечисленных коэффициентов чувствительности показывает изменение цены опциона в случае изменения цены базисного актива?

A) Бета
B) Вега
C) Гамма
D) Дельта

Код вопроса: 2.4.1.9.2

Вес вопроса: 1
Какой из ниже перечисленных коэффициентов чувствительности показывает с какой скоростью снижается цена опциона по мере приближения срока исполнения опциона при прочих неизменных условиях

A) Вега
B) Тета
C) Ро

Код вопроса: 2.4.1.9.3

Вес вопроса: 1
Какой из ниже перечисленных коэффициентов является показателем чувствительности премии опциона к изменению процентной ставки?

A) Вега
B) Тета
C) Ро

Код вопроса: 2.4.2.2.3

Вес вопроса: 2
Инвестор владеет акцией компании и открывает короткую позицию по фьючерсному контракту на акцию по цене 150 руб. Спот-цена акции к моменту исполнения фьючерсного контракта составила 180 руб. Укажите верное утверждение в отношении дохода, полученного инвестором, если фьючерсный контракт предполагает только денежные взаиморасчеты в момент его истечения?

A) 150 руб. = 180 руб. дохода от продажи акции на спот-рынке - 30 руб. убытка по контракту
B) 150 руб. дохода от поставки акции по контракту
C) 180 руб. = 150 руб. дохода от продажи акции на спот-рынке + 30 руб. по контракту

Код вопроса: 2.4.2.2.5

Вес вопроса: 2
Определите цены исполнения фьючерсных контрактов на акцию, если прибыль инвесторов, осуществивших длинный и короткий хедж, равна 30 руб., а спот-цена акции составила 120 руб. к моменту исполнения контракта.

A) 90 руб. при длинном хедже, 150 руб. - при коротком хедже
B) 150 руб. при длинном хедже, 90 руб. - при коротком хедже
C) 150 руб. при длинном и коротком хедже

Код вопроса: 2.4.2.2.6

Вес вопроса: 2
Определите при какой спот-цене прибыль инвестора, осуществившего длинный хедж, по фьючерсному контракту с ценой исполнения 160 руб. составила 30 руб. (фьючерсный контракт предполагает только денежные взаиморасчеты в момент его исполнения)

A) 100 руб.
B) 130 руб.
C) 190 руб.

Код вопроса: 2.4.2.2.7

Вес вопроса: 2
Определите финансовый результат (прибыль или убыток) по фьючерсному контракту на акцию с ценой исполнения 200 руб. инвестора А, осуществившего длинный хедж и инвестора В, осуществившего короткий хедж, если спот-цена акции к моменту исполнения фьючерсного контракта составила 250 руб. (фьючерсный контракт предполагает только денежные взаиморасчеты в момент его истечения).

A) Инвестор А - прибыль 50 руб., инвестор В - убыток 50 руб.
B) Инвестор А - убыток 50 руб., инвестор В - прибыль 50 руб.
C) Инвестор А - прибыль 50 руб., инвестор В - прибыль 50 руб.
D) Инвестор А - убыток 50 руб., инвестор В - убыток 50 руб.

Код вопроса: 2.4.2.3.3

Вес вопроса: 2
Спот - цена акции составляет 107,5 руб. В чем состоят действия арбитражера, если фактическая форвардная цена 3-месячных контрактов на акцию равна 110 руб., а процентная ставка составляет 30% годовых (дивиденды по акции не учитывать)?
I Покупает форвардный контракт на акцию с ценой исполнения 110 руб.
II Продает форвардный контракт на акцию с ценой исполнения 115, 5 руб.
III Занимает 107,5 руб. под 30% годовых и покупает акцию на спот - рынке
IV Занимает акцию у брокера, продает ее за 107,5 руб. и размещает их на 3 месяца под 30% годовых, получив сумму 115, 5 руб.
V Поставляет по контракту акцию за 115,5 руб. и возвращает 110 руб. кредита
VI Через три месяца приобретает по контракту акцию за 110 руб.
VII Возвращает акцию брокеру

A) I и II
B) II, III и V
C) I, III и VI
D) I, IV, VI и VII

Код вопроса: 2.4.2.4.1

Вес вопроса: 2
Рассчитайте нижнюю границу премии европейского опциона колл сроком на 90 дней с ценой исполнения 200 руб. при спот цене базового актива 240 руб., если процентная ставка составляет 12% годовых

A) 40,52 руб.
B) 43,04 руб.
C) 44,5 руб.
D) 45,86 руб.

Код вопроса: 2.4.2.4.2

Вес вопроса: 2
Рассчитайте нижнюю границу премии европейского опциона пут сроком на 90 дней с ценой исполнения 320 руб. при спот цене базового актива 280 руб., если процентная ставка составляет 12% годовых

A) 30,68 руб.
B) 31,6 руб.
C) 36,5 руб.
D) 38,86 руб.

Код вопроса: 2.4.2.5.1

Вес вопроса: 2
Укажите НЕверное утверждение в отношении ценообразования опционов колл

A) Чем больше спот-цена базового актива, тем дороже опцион
B) Чем больше время до исполнения опциона, тем дороже опцион
C) Чем выше рыночная процентная ставка, тем дороже опцион
D) Чем выше цена исполнения, тем дороже опцион

Код вопроса: 2.4.2.5.2

Вес вопроса: 2
Укажите верное утверждение в отношении ценообразования опционов пут

A) Чем больше спот-цена базового актива, тем дороже опцион
B) Чем более изменчива цена акции, тем дороже опцион
C) Чем выше рыночная процентная ставка, тем дороже опцион
D) Чем выше цена исполнения, тем дороже опцион

Код вопроса: 2.5.1.1.1

Вес вопроса: 1
Среди нижеперечисленных укажите нормативные и законодательные акты, устанавливающие обязанности профессиональных участников рынка ценных бумаг в случае возникновения конфликта интересов при осуществлении брокерской и дилерской деятельности
I Гражданский кодекс РФ
II Закон "О рынке ценных бумаг"
III Закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
IV Постановление ФКЦБ России от 05.11.98 г. №44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

A) Только I, II и IV
B) Только II и IV
C) Только II, III и IV
D) Все перечисленное

Код вопроса: 2.5.1.1.2

Вес вопроса: 1
Среди нижеперечисленных законодательных нормативных актов укажите акт, определяющий понятие манипулирования ценами и устанавливающий ответственность профессиональных участников в случае его осуществления на рынке ценных бумаг

A) Гражданский кодекс РФ
B) Закон "О рынке ценных бумаг"
C) Закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
D) Постановление ФКЦБ России от 16.11.98 г. №49 "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 2.5.1.1.3

Вес вопроса: 1
Среди нижеперечисленных законодательных нормативных актов укажите акт, определяющий понятие служебной информации на рынке ценных бумаг и устанавливающий ответственность профессиональных участников в случае ее ненадлежащего использования

A) Гражданский кодекс РФ
B) Закон "О рынке ценных бумаг"
C) Закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
D) Постановление ФКЦБ России от 16.11.98 г. №49 "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг"

Код вопроса: 2.5.1.2

Вес вопроса: 1
Среди нижеперечисленных укажите утверждение, наиболее близкое к понятию конфликта интересов в деятельности профессионального участника

A) Отсутствие независимости профессионального участника при принятии решений, которое может повлечь нанесение ущерба интересам его клиентов и контрагентов
B) Отсутствие независимости профессионального участника при принятии хозяйственных решений, которое может повлечь нанесение материального ущерба собственным интересам профессионального участника
C) Наличие в деятельности профессионального участника контроля со стороны третьих лиц, препятствующего принятию решений в соответствии с интересами профессионального участника
D) Преимущественное положение профессионального участника по отношению к другим участникам рынка в силу обладания информацией, не являющейся общедоступной

Код вопроса: 2.5.1.3

Вес вопроса: 1
Какие обязанности по доведению до клиентов достоверной информации об эмитенте, ценных бумаг и условиях осуществления поручений клиентов несет профессиональный участник в соответствии с законодательством РФ по ценным бумагам?
I Доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг
II Раскрыть имеющуюся у профессионального участника общедоступную информацию об эмиссионных ценных бумагах или сообщить о факте отсутствия этой информации
III В случае отсутствия у профессионального участника информации об эмиссионных ценных бумагах, являющихся предметом сделки, отказаться от выполнения поручения клиента по заключению сделки с данными ценными бумагами

A) Только I и II
B) Только I и III
C) Все перечисленное

Код вопроса: 2.5.1.4

Вес вопроса: 1
Из перечисленных ниже укажите нормы осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг добросовестной деятельности, установленные законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

A) Не использовать служебную информацию при заключении сделок с ценными бумагами и не передавать ее третьим лицам
B) Предоставлять инвесторам информацию о ценных бумагах при приобретении и отчуждении инвесторами ценных бумаг с использованием услуг профессиональных участников
C) Не осуществлять манипулирование ценами

Код вопроса: 2.5.1.5

Вес вопроса: 1
Из перечисленных ниже определений укажите наиболее близкое понятию манипулятивной практики при осуществлении торговли ценными бумагами

A) Совершение сделок без изменения собственника или сделок, создающих ложную видимость активности, в целях воздействия на тенденции изменения рыночных цен
B) Совершение брокером сделок в неоправданно больших объемах по счету клиента в целях увеличения размера собственного вознаграждения
C) Совершение брокером сделок по собственному счету с опережением по сравнению со счетом клиента

Код вопроса: 2.5.1.7.1

Вес вопроса: 1
В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на т.н."взбивание сливок"(churning)?

A) Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету клиента
B) Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать, рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения собственного комиссионного вознаграждения
C) Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять сделки по приобретению ценных бумаг по поручению клиента с использованием заемных средств, составляющих более 50% собственных средств клиентов

Код вопроса: 2.5.1.7.3

Вес вопроса: 1
В чем заключается смысл общепризнанного в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрета на т.н. "забегание вперед" (от англ. front running)

A) Данные действия способствуют заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения комиссионного вознаграждения брокера
B) Данные действия вводят в заблуждение участников рынка относительно истинного состояния ценных бумаг или рынка в целом
C) Данные действия позволяют брокеру реализовать прибыль от продажи купленных за свой счет ценных бумаг по повышенной цене, вызванной предварительной покупкой крупного пакета тех же ценных бумаг за счет средств и поручению клиента
D) Данные действия ставят брокера в преимущественное положение по сравнению с другими участниками рынка

Код вопроса: 2.5.1.8.1

Вес вопроса: 1
Что из нижеперечисленного может быть источником возникновения конфликта интересов в деятельности профессионального участника?
I Материальный интерес данного профессионального участника в деятельности других лиц
II Прямое или косвенное участие данного профессионального участника в учреждении либо в осуществлении деятельности других лиц
III Имущественная зависимость профессионального участника от других лиц
IV Участие должностных лиц профессионального участника в органах управления других лиц

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I, II и III
D) Все перечисленное

Код вопроса: 2.5.1.9

Вес вопроса: 1
Какие обязанности по доведению до клиентов информации о рисках, связанных с операциями с ценными бумагами, несет профессиональный участник в соответствии с законодательством РФ по ценным бумагам?
I Письменно уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, при заключении договора на брокерское обслуживание
II Не рекомендовать клиенту сделку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков
III Отказаться от заключения сделки, если обстоятельства дела или поведение клиента свидетельствуют, что клиент не в полной мере осознает характер рисков, связанных с заключением сделки

A) Только I и II
B) Только I и III
C) Все перечисленное

Код вопроса: 2.5.1.10.1

Вес вопроса: 1
Что является общим правилом регулирования конфликтов интересов в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг?
I Доведение до клиентов информации о наличии конфликта интересов
II Получение письменного согласия клиентов на совершение сделки
III Отказ профессионального участника от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III

Код вопроса: 2.5.1.11.2

Вес вопроса: 1
Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных бумаг в целях получения от клиентов - юридических лиц всей необходимой информации для обеспечения адекватности рекомендуемых инвестиций финансовому состоянию и инвестиционным целям клиентов в соответствии с законодательством РФ по ценным бумагам?
I Получить необходимые данные о финансовом положении (платежеспособности)
II Получить подтверждение дееспособности лица, представляющего интересы клиента
III Получить подтверждение полномочий лица, представляющего интересы клиента, на заключение договоров
IV Получить сведения о целях осуществляемых инвестиций

A) Только I, II и III
B) Только I и III
C) Только I, III и IV
D) Все перечисленное

Код вопроса: 2.5.1.12.2

Вес вопроса: 1
Принцип создания "китайских стен" заключается в следующем:
I Создание самостоятельных структурных подразделений, осуществляющих различные виды деятельности внутри организации, и разделение функций между ними
II Принятие мер, препятствующих утечке информации между подразделениями, влияющей на независимость принятия решений исключительно в интересах клиентов
III Создание отдельных юридических лиц, осуществляющих различные виды деятельности

A) Только I и II
B) Только II
C) Только III
D) Все перечисленные

Код вопроса: 3.1.1.1.1

Вес вопроса: 1
Установленная законодательством последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется:

A) Эмиссией
B) Выпуском
C) Размещением
D) Регистрацией

Код вопроса: 3.1.1.1.2

Вес вопроса: 1
Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является:

A) Размещением эмиссионных ценных бумаг
B) Эмиссией ценных бумаг
C) Выпуском эмиссионных ценных бумаг
D) Вторичным обращением эмиссионных ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1.2.1

Вес вопроса: 1
Регистрация проспекта эмиссии производится при размещении ценных бумаг:
I Среди неограниченного круга инвесторов
II Среди ограниченного круга инвесторов, число которых превышает 500
III В случае, когда общий объем эмиссии превышает 10 000 МРОТ
IV В случае, когда общий объем эмиссии превышает 50 000 МРОТ

A) Верно только I
B) Верно I или II
C) Верно I или II и/или III
D) Верно I или II и/или IV

Код вопроса: 3.1.1.2.2

Вес вопроса: 1
В соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии" в каком случае НЕ требуется регистрировать проспект эмиссии акций?
I учреждения АО, если объем эмиссии акций превышает 50000 МРОТ
II выпуска дополнительных акций, размещаемых путем закрытой подписки среди акционеров, число которых превышает 500
III выпуска дополнительных акций, размещаемых путем открытой подписки, если объем эмиссии не превышает 50000 МРОТ
IV распределения акций среди акционеров, число которых не превышает 500, если объем эмиссии не превышает 50000 МРОТ

A) Только I
B) Только II и IV
C) Только III
D) Только IV

Код вопроса: 3.1.1.3.1

Вес вопроса: 1
Какие этапы должна включать процедура эмиссии ценных бумаг на общую сумму 10 000 МРОТ, предполагающая размещение документарных ценных бумаг среди 300 инвесторов?
I Утверждение эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
II Подготовка проспекта эмиссии
III Регистрация проспекта эмиссии
IV Регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
V Изготовление сертификатов
VI Размещение эмиссионных ценных бумаг
VII Регистрация отчета об итогах выпуска

A) Все, кроме II и III
B) Все, кроме III
C) Все, кроме V
D) Все перечисленные

Код вопроса: 3.1.1.3.2

Вес вопроса: 1
Какие этапы включает процедура эмиссии бездокументарных ценных бумаг на сумму 100 000 МРОТ, размещаемых путем подписки?
I Утверждение эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
II Подготовка проспекта эмиссии
III Регистрация проспекта эмиссии
IV Регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
V Изготовление сертификатов
VI Раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии
VII Размещение эмиссионных ценных бумаг
VIII Регистрация отчета об итогах выпуска

A) Все, кроме II, III, VI
B) Все, кроме IV
C) Все, кроме V
D) Все перечисленные

Код вопроса: 3.1.1.4

Вес вопроса: 1
В соответствии с Законом "Об акционерных обществах" укажите способы размещения акций и облигаций общества
I Распределение среди учредителей в момент учреждения общества
II Распределение среди акционеров общества
III Подписка
IV Конвертация

A) Акции: I, II, III Облигации: II, III
B) Акции: I, II, III Облигации: II, III, IV
C) Акции: I, II, III, IV Облигации: III
D) Акции: I, II, III, IV Облигации: III, IV

Код вопроса: 3.1.1.5

Вес вопроса: 1
Разрешается ли в соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии", рекламировать ценные бумаги до государственной регистрации их выпуска?

A) Нет, не разрешается
B) Не разрешается только для ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых сопровождается регистрацией проспекта эмиссии
C) Разрешается только в объеме информации, предусмотренном в решении о выпуске ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1.6

Вес вопроса: 1
В соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии", в каком случае НЕ может быть осуществлена государственная регистрация выпуска облигаций?

A) Уставный капитал оплачен в размере 80%
B) Объем выпуска облигаций вместе с суммой всех непогашенных облигаций эмитента превышает размер его уставного капитала при отсутствии обеспечения, предоставленного третьими лицами
C) Одновременно регистрируется два выпуска облигаций одной серии
D) Во всех вышеперечисленных случаях

Код вопроса: 3.1.1.7.1

Вес вопроса: 1
Каков порядок принятия решения о размещении посредством закрытой подписки акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов?

A) Решение принимается Советом директоров
B) Решение принимается общим собранием акционеров или Советом директоров, если это установлено уставом
C) Решение принимается общим собранием акционеров не менее 2/3 голосов

Код вопроса: 3.1.1.7.2

Вес вопроса: 1
В соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии", решение о выпуске акций АО утверждается:

A) только собранием акционеров
B) собранием акционеров, если количество размещаемых акций составляет более 50% количества ранее размещенных акций
C) советом директоров
D) органом управления АО, к чьей компетенции относится этот вопрос в соответствии с его уставом

Код вопроса: 3.1.1.7.3

Вес вопроса: 1
В соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии", каким органом управления эмитента принимается решение о согласии на совершение крупной сделки, связанной с размещением акций, составляющих свыше 50% ранее размещенных обыкновенных акций?

A) Общим собранием АО большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, присутствующих на собрании
B) Советом директоров АО единогласно
C) Общим собранием АО большинством в две трети голосов акционеров - владельцев голосующих акций, присутствующих на собрании
D) Советом директоров АО простым большинством голосов

Код вопроса: 3.1.1.7.4

Вес вопроса: 1
В соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии", когда должно быть утверждено решение о выпуске ценных бумаг?

A) Не позднее 1 месяца с момента принятия решения об их размещении
B) Не позднее 3 месяцев с момента принятия решения об их размещении
C) Не позднее 6 месяцев с момента принятия решения об их размещении
D) Не позднее 1 года с момента принятия решения об их размещении

Код вопроса: 3.1.1.8

Вес вопроса: 1
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов может ли решение о размещении акций путем открытой подписки предусматривать оплату их только неденежными средствами?

A) Не может
B) Может

Код вопроса: 3.1.1.9

Вес вопроса: 1
Каким способом НЕ может происходить размещение ценных бумаг при реорганизации коммерческой организации в соответствии со "Стандартами эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций"?

A) конвертация
B) обмен
C) приобретение
D) подписка

Код вопроса: 3.1.1.11.1

Вес вопроса: 1
Что из перечисленного признается андеррайтингом в соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии" в Российской Федерации?

A) обязательство разместить ценные бумаги от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента
B) обязательство выкупить неразмещенную часть выпуска эмитента
C) гарантирование выкупа неразмещенной части выпуска эмитента не позднее определенного срока с начала размещения ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1.11.2

Вес вопроса: 1
Кто может быть андеррайтерами в соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии"?
I Профессиональные участники РЦБ, имеющие лицензию профессионального участника на осуществление брокерской деятельности
II Профессиональные участники РЦБ, имеющие лицензию профессионального участника на осуществление дилерской деятельности
III Профессиональные участники РЦБ, имеющие лицензию профессионального участника на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами

A) Только I
B) Только I и II
C) Все перечисленные

Код вопроса: 3.1.1.11.3

Вес вопроса: 1
Какие обязанности может принять на себя андеррайтер в соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии"?
I Разместить ценные бумаги от имени эмитента за свой счет
II Разместить ценные бумаги от своего имени, но за счет и по поручению эмитента
III Разместить ценные бумаги от имени эмитента, за счет и по поручению эмитента

A) Только I или II
B) Только II
C) Только II или III
D) Только III

Код вопроса: 3.1.1.12.1

Вес вопроса: 1
В соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии", отчет об итогах выпуска ценных бумаг, размещаемых путем подписки и размещенных в установленный срок, представляется в регистрирующий орган не позднее:

A) 10 дней после истечения срока размещения ценных бумаг
B) 15 дней после истечения срока размещения ценных бумаг
C) 20 дней после истечения срока размещения ценных бумаг
D) 30 дней после истечения срока размещения ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1.12.2

Вес вопроса: 1
Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг может совпадать с государственной регистрацией выпуска ценных бумаг в случаях

A) размещения дополнительных акций путем подписки
B) распределения акций среди акционеров
C) размещения ценных бумаг при реорганизации коммерческих организаций путем выделения

Код вопроса: 3.1.1.12.3

Вес вопроса: 1
Регистрирующий орган обязан зарегистрировать отчет об итогах выпуска ценных бумаг или отказать в регистрации не позднее

A) 10 дней со дня его представления
B) 20 дней со дня его представления
C) 30 дней со дня его представления
D) двух недель со дня его представления

Код вопроса: 3.1.1.13

Вес вопроса: 1
Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться следующими признаками, кроме:

A) закреплять совокупность имущественных и неимущественных прав
B) размещаться выпусками
C) иметь равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги
D) иметь равные цены размещения независимо от времени приобретения ценной бумаги

Код вопроса: 3.1.1.14.1

Вес вопроса: 1
Кто несет ответственность за недостоверность сведений, содержащихся в решении о выпуске ценных бумаг и проспекте эмиссии:

A) регистрирующие органы
B) регистрирующие органы и эмитенты ценных бумаг
C) только эмитенты ценных бумаг

Код вопроса: 3.1.1.15.1

Вес вопроса: 1
Доля акций, при неразмещении которой выпуск акций считается несостоявшимся, если это установлено решением о выпуске, не может быть меньше

A) 25% акций всего выпуска
B) 50% акций всего выпуска
C) 75% акций всего выпуска
D) 90% акций всего выпуска

Код вопроса: 3.1.1.15.2

Вес вопроса: 1
Будет ли признан несостоявшимся выпуск акций в случае размещения по итогам подписки 70% от данного выпуска ценных бумаг

A) Да, в любом случае
B) Нет, если решением о выпуске установлена доля в 70%, при неразмещении которой эмиссия акций считается несостоявшейся
C) Нет, в любом случае

Код вопроса: 3.1.1.16.1

Вес вопроса: 1
Отметьте возможные варианты конвертации ценных бумаг в соответствии со "Стандартами эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии"
I конвертация в акции ценных бумаг, конвертируемых в акции
II конвертация в облигации ценных бумаг, конвертируемых в облигации
III конвертация в акции с большей номинальной стоимостью акций, решение об увеличении номинальной стоимости которых принято АО
IV конвертация в акции с меньшей номинальной стоимостью акций, решение об уменьшении номинальной стоимости которых принято АО
V конвертация в акции акций, решение о консолидации которых принято АО

A) I, II, III, IV
B) I, II, III, V
C) I, II, IV, V
D) Все

Код вопроса: 3.1.1.16.2

Вес вопроса: 1
Какой из указанных видов конвертации не соответствует "Стандартам эмиссии акций при учреждении АО, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии"?

A) Конвертация привилегированных акций в обыкновенные акции
B) Конвертация привилегированных акций одного типа в привилегированные акции другого типа
C) Конвертация обыкновенных акций в привилегированные акции
D) Конвертация в облигации ценных бумаг, конвертируемых в облигации

Код вопроса: 3.2.1.1

Вес вопроса: 1
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, может осуществляться:

A) Только после освобождения от обременения
B) Только с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено обременение
C) Только если новым владельцем ценных бумаг является лицо, в интересах которого было осуществлено обременение
D) Не может быть осуществлена

Код вопроса: 3.2.1.2

Вес вопроса: 1
Какие сроки установлены для предоставления зарегистрированному лицу выписки из реестра?

A) 1 рабочий день
B) 3 рабочих дня
C) 5 рабочих дней
D) 10 рабочих дней с учетом доставки

Код вопроса: 3.2.1.3

Вес вопроса: 1
В отношении каких лиц эмитентом производится осуществление прав, удостоверенных выпущенными им именными ценными бумагами?
I В отношении лиц, указанных в системе ведения реестра
II В отношении лиц, представивших соответствующие выписки из реестра
III В отношении лиц, представивших соответствующие выписки со счета депо

A) Только I
B) Только II
C) Только II или III
D) Всех перечисленных

Код вопроса: 3.2.1.4

Вес вопроса: 1
В какой срок после предоставления необходимых документов должны быть внесены в реестр записи о переходе прав собственности на ценную бумагу?

A) В тот же день
B) Не позднее следующего рабочего дня
C) В течение трех рабочих дней
D) В течение трех дней

f

Код вопроса: 3.2.1.5

Вес вопроса: 1
Какие лица из перечисленных ниже имеют право удостоверить подпись отсутствующего зарегистрированного лица для передачи ее образца регистратору?
I Должностное лицо эмитента
II Должностное лицо по месту работы зарегистрированного лица
III Нотариус
IV Должностное лицо по месту жительства зарегистрированного лица

A) Только I и III
B) Только II, III и IV
C) Только III
D) Любое из перечисленных

Код вопроса: 3.2.1.6.1

Вес вопроса: 1
Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в системе ведения реестра?
I Владелец
II Номинальный держатель
III Доверительный управляющий
IV Залогодержатель

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I, II и III
D) Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.2.1.6.2

Вес вопроса: 1
Укажите зарегистрированное в реестре лицо, которому ценные бумаги, числящиеся на его счете, принадлежат на праве собственности
I Владелец
II Номинальный держатель
III Доверительный управляющий
IV Залогодержатель

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I, II и III
D) Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.2.1.7

Вес вопроса: 1
Является ли хранение сертификатов ценных бумаг депозитарной деятельностью?

A) Да, является в любом случае
B) Нет, не является в любом случае
C) Является, если сопровождается удостоверением прав на ценные бумаги

Код вопроса: 3.2.1.8

Вес вопроса: 1
Какие из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги?
I Регистратор
II Депозитарий
III Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение

A) Только I
B) Только II
C) Только I или II
D) III

Код вопроса: 3.2.1.9

Вес вопроса: 1
В качестве попечителей счетов депонентов, открытых у депозитария, могут выступать

A) Только юридические лица
B) Юридические и физические лица
C) Лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг
D) Только юридические лица, имеющие лицензию на право осуществления депозитарной деятельности

Код вопроса: 3.2.1.10.1

Вес вопроса: 1
Что из перечисленного ниже может являться предметом депозитарного договора?
I Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг
II Оказание услуг по удостоверению прав на ценные бумаги
III Оказание услуг по управлению ценными бумагами
IV Оказание услуг, содействующих реализации прав на ценные бумаги

A) Все, кроме I
B) Все, кроме II
C) Все, кроме III
D) Все, кроме IV

Код вопроса: 3.2.1.12

Вес вопроса: 1
Каким образом депозитарий должен информировать депонентов об изменениях условий осуществления депозитарной деятельности?

A) Путем согласования с депонентом изменений, вносимых в депозитарный договор
B) Путем уведомления депонентов не позднее, чем за 10 дней до введения в действие новых правил
C) Путем уведомления депонентов не позднее, чем за 10 дней после введения в действие новых правил

Код вопроса: 3.2.1.13

Вес вопроса: 1
Среди следующих утверждений, относящихся к правилам оказания депозитарием своих услуг, укажите верное.

A) При заключении депозитарного договора клиент обязан немедленно депонировать на свой счет ценные бумаги
B) Депозитарий вправе отказать клиенту в заключении депозитарного договора, если условия договора не содержат право депозитария представлять интересы клиента на собраниях акционеров
C) Депозитарий вправе отказать клиенту в заключении депозитарного договора, если условия договора не содержат порядок распоряжения депозитарием ценных бумаг, принадлежащих клиенту
D) Ничего из перечисленного выше

Код вопроса: 3.2.1.15

Вес вопроса: 1
Укажите правильное утверждение, относящееся к правам и обязанностям депозитария

A) Депозитарий обязан требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение, если это установлено регламентом депозитария
B) Депозитарий в любом случае обязан требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение
C) Депозитарий не имеет права требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение

Код вопроса: 3.2.1.16

Вес вопроса: 1
Какие документы являются основанием для внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в системе ведения реестра в случае документарных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения?
I Договор купли-продажи
II Сертификат ценной бумаги, если он был получен владельцем
III Распоряжение зарегистрированного лица

A) Только I и II
B) Только I и III
C) Только II и III

Код вопроса: 3.2.1.18

Вес вопроса: 1
Каким образом отражаются в реестре операции с ценными бумагами, переданными на хранение одному номинальному держателю, если сделки совершаются между его клиентами?

A) Специальных правил отражения таких операций не устанавливается
B) Операции между клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре
C) Операции отражаются в реестре периодически, периодичность устанавливается договором регистратора с номинальным держателем
D) Операции отражаются по мере поступления информации о сделках от номинального держателя, но не позднее чем через 3 рабочих дня после ее поступления

Код вопроса: 3.2.1.19

Вес вопроса: 1
Какими лицами из перечисленных должно быть подписано передаточное распоряжение в случае передачи заложенных ценных бумаг?
I Лицом, передающим ценные бумаги
II Лицом, принимающим ценные бумаги
III Залогодержателем

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III
D) Всеми перечисленными

Код вопроса: 3.2.1.20

Вес вопроса: 1
Из следующих утверждений, относящихся к правилам заполнения передаточного распоряжения, выберите правильное.

A) Передаточное распоряжение, разработанное регистратором, может включать дополнительные по сравнению с установленными нормативными документами поля, но зарегистрированное лицо вправе не заполнять их.
B) Передаточное распоряжение, разработанное регистратором, может включать дополнительные по сравнению с установленными нормативными документами поля, и зарегистрированное лицо обязано заполнить их.
C) Передаточное распоряжение, разработанное регистратором, должно содержать только поля, установленные нормативными документами, и зарегистрированное лицо обязано заполнить их.
D) Передаточное распоряжение разрабатывается регистратором самостоятельно, зарегистрированное лицо обязано полностью заполнить его.

Код вопроса: 3.2.1.21

Вес вопроса: 1
Лицевой счет зарегистрированного лица открывается
I Эмитенту
II Владельцу
III Номинальному держателю
IV Залогодержателю
V Доверительному управляющему

A) Только I, II, III и IV
B) Только II, III, IV и V
C) Только II, III и V
D) Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.2.1.22

Вес вопроса: 1
Документ, предоставляемый регистратору, содержащий указание внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, называется

A) Передаточное поручение
B) Передаточное распоряжение
C) Поручение о приеме ценных бумаг
D) Распоряжение о передаче ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.1.23

Вес вопроса: 1
Среди перечисленных укажите данные об юридическом лице, передающем ценные бумаги, которые должны содержаться в передаточном распоряжении
I Полное наименование
II Местонахождение
III Статус зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель и т.д.)
IV Идентификационный номер налогоплательщика

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III
D) Только II и IV

Код вопроса: 3.2.1.24

Вес вопроса: 1
Вправе ли зарегистрированное лицо удостоверить подлинность своей подписи на передаточном распоряжении печатью и подписью должностного лица эмитента?

A) Вправе
B) Вправе, если эмитент является участником программы гарантии подписи
C) Не вправе
D) Устанавливается договором на ведение реестра

Код вопроса: 3.2.1.25

Вес вопроса: 1
Зарегистрированное лицо НЕ вправе требовать включения в выписку из системы ведения реестра следующей информации
I Фамилии, имени, отчества уполномоченного лица регистратора, оформившего выписку
II Местонахождения и номера телефона регистратора
III Размера выплачиваемых доходов

A) Только I и II
B) Только I и III
C) Только II и III
D) Всего вышеперечисленного

Код вопроса: 3.2.1.26

Вес вопроса: 1
Является ли отсутствие в анкете зарегистрированного лица образца его подписи основанием для отказа регистратора от внесения записи в реестр?

A) Является в безусловном порядке
B) Не является, если зарегистрированное лицо заверило свою подпись на передаточном распоряжении нотариально
C) Не является в безусловном порядке

Код вопроса: 3.2.1.27

Вес вопроса: 1
Какие из перечисленных данных об эмитенте должна содержать выписка из реестра?
I Полное наименование эмитента
II Местонахождение эмитента
III Наименование органа, осуществившего регистрацию
IV Номер и дата регистрации

A) Только I и II
B) Только I, III и IV
C) Только I, II и IV
D) Все перечисленные

Код вопроса: 3.2.1.28

Вес вопроса: 1
Укажите НЕверное утверждение, относящееся к выписке из реестра

A) Выписка должна содержать номер лицензии регистратора
B) Регистратор несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке
C) Все выписки, выданные регистратором после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны
D) Зарегистрированное лицо не имеет права требовать включения в выписку не относящейся к нему информации

Код вопроса: 3.2.1.29.1

Вес вопроса: 1
Какие действия обязан совершить регистратор в случае отказа внесения записи в реестр?

A) В течение пяти дней послать заявителю мотивированное уведомление об отказе, содержащее описание действий, которые необходимо предпринять для устранения причин отказа
B) В течение пяти дней послать заявителю мотивированное уведомление об отказе
C) В течение трех рабочих дней послать заявителю мотивированное уведомление об отказе
D) В течение трех рабочих дней послать заявителю мотивированное уведомление об отказе, содержащее описание действий, которые необходимо предпринять для устранения причин отказа

Код вопроса: 3.2.1.29.2

Вес вопроса: 1
В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор должен направить мотивированное уведомление обратившемуся лицу не позднее

A) Следующего рабочего дня
B) 3 дней
C) 5 дней
D) 10 дней

Код вопроса: 3.2.1.31.1

Вес вопроса: 1
В соответствии с нормативными актами ФКЦБ России какие документы из нижеперечисленных необходимо предоставить регистратору для открытия лицевого счета юридическому лицу?
I Анкета зарегистрированного лица
II Нотариально заверенная копия устава
III Нотариально заверенная копия свидетельства о регистрации
IV Доверенность на имя должностного лица на право отдавать распоряжения регистратору от имени этого зарегистрированного лица.

A) Только I, II и III
B) Только II
C) Только I, II и IV
D) Все перечисленные

Код вопроса: 3.2.1.31.2

Вес вопроса: 1
Какие документы из нижеперечисленных необходимо предоставить физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре?
I Анкету зарегистрированного лица
II Документ, удостоверяющий личность
III Сертификаты ценных бумаг для их зачисления на лицевой счет (при документарной форме выпуска)
IV Документы, подтверждающие права собственности на ценные бумаги

A) Только I и II
B) Только I, II и IV
C) I, II, III и/или IV

Код вопроса: 3.2.1.32

Вес вопроса: 1
Кто имеет право предоставлять регистратору документы для регистрации перехода прав собственности?
I Зарегистрированное лицо, передающее бумаги
II Зарегистрированное лицо, принимающее бумаги
III Уполномоченный представитель одного из этих лиц
IV Гарант подписи

A) Только I
B) Только I, II
C) Только I, II или III
D) Любое из перечисленных лиц

Код вопроса: 3.2.1.33

Вес вопроса: 1
Какие из ниже перечисленных документов необходимо предоставить регистратору для внесения в реестр записи о переходе прав собственности?
I Документ, удостоверяющий личность
II Документ, подтверждающий права уполномоченного представителя
III Договор, являющийся основанием для перехода прав собственности

A) Только I
B) Только I и/или II
C) Только I и III
D) Все перечисленные

Код вопроса: 3.2.1.34

Вес вопроса: 1
В каком случае ответственность за подлинность подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении несет эмитент?

A) Если зарегистрированное лицо является работником эмитента
B) Если зарегистрированное лицо заверило свою подпись печатью и подписью должностного лица эмитента
C) Если это прямо предусмотрено договором на ведение реестра
D) Ни в каких случаях из перечисленных

Код вопроса: 3.2.1.35

Вес вопроса: 1
Реестр - это:

A) Электронная база данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных лиц, а также количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг
B) Список владельцев именных ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг
C) Совокупность данных, позволяющих сформировать список владельцев ценных бумаг по состоянию на любую установленную дату с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им ценных бумаг

Код вопроса: 3.2.1.36.1

Вес вопроса: 1
В какой момент переходят к приобретателю права, закрепленные бездокументарной ценной бумагой?
I В момент подписания договора купли-продажи
II В момент подписания акта о переходе прав собственности
III В момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя
IV С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя

A) Только I
B) Только I или II
C) Только III и IV
D) Только IV

Код вопроса: 3.2.1.36.2

Вес вопроса: 1
С какого момента переходят к приобретателю права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой?

A) Только с момента заключения договора купли-продажи
B) Только с момента перехода прав собственности на нее
C) Только с момента внесения соответствующей записи в реестре
D) Только с момента внесения приходной записи на счете депо или лицевом счете

Код вопроса: 3.2.1.38.1

Вес вопроса: 1
Кому из перечисленных ниже лиц регистратор вправе отказать в предоставлении данных из реестра об имени (наименовании) владельцев ценных бумаг, количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг?

A) Владельцу 1% обыкновенных акций общества
B) Номинальному держателю 2% выпущенных обществом облигаций
C) Владельцу 5% привилегированных (неголосующих) акций общества
D) Всем перечисленным выше лицам

Код вопроса: 3.2.1.38.2

Вес вопроса: 1
Какую информацию обязан предоставить регистратор владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1% голосующих акций общества
I Имя (наименование) зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг
II Адрес (в т.ч. юридический адрес) владельцев ценных бумаг
III Категория и количество ценных бумаг каждой категории, принадлежащих зарегистрированным в реестре владельцам ценных бумаг
IV Номинальная стоимость ценных бумаг каждой категории, принадлежащих зарегистрированным в реестре владельцам ценных бумаг
V Факты обременения ценных бумаг каждой категории, принадлежащих зарегистрированным в реестре владельцам ценных бумаг

A) Только I, II и III
B) Только I, III и IV
C) Только I, II, III и IV
D) Все перечисленное выше

Код вопроса: 3.2.1.39

Вес вопроса: 1
Кто может осуществлять функции номинального держателя ценных бумаг в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России?
I Брокер в соответствии с договором об обслуживании клиента
II Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на право осуществления депозитарной деятельности

A) Только I
B) Только II
C) Все вышеперечисленные лица

Код вопроса: 3.2.1.40

Вес вопроса: 1
Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями регистратора, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ

A) Открытия каждому владельцу или номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра
B) Информирования владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, о способах и порядке осуществления этих прав
C) Предоставления всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг
D) Доведения до владельцев и номинальных держателей ценных бумаг всей информации, предоставляемой эмитентом

Код вопроса: 3.3.1.1.1

Вес вопроса: 1
Переводной вексель, срок платежа по которому не указан...

A) Считается недействительным
B) Рассматривается как подлежащий оплате по предъявлении
C) Рассматривается как подлежащий оплате в течение трех месяцев с даты составления
D) Рассматривается как подлежащий оплате в течение одного года с даты составления

Код вопроса: 3.3.1.1.2

Вес вопроса: 1
Отсутствие каких реквизитов делает переводной вексель недействительным?
I Заголовка "вексель"
II Наименования "вексель" включенного в текст документа и выраженного на том языке, на котором этот документ составлен
III Наименования плательщика
IV Места составления векселя

A) Только I и II
B) Только II и III
C) Только I и IV
D) Только II и IV

Код вопроса: 3.3.1.1.3

Вес вопроса: 1
Какие из нижеперечисленных обозначений в обязательном порядке должен содержать вексель?

A) Указание срока платежа
B) Процентная ставка, по которой на вексельную сумму будут начисляться проценты
C) Место составления векселя
D) Подпись того, кто выдает вексель

Код вопроса: 3.3.1.1.4

Вес вопроса: 1
В каких случаях вексель является действительным?

A) Платеж по векселю ставится в зависимость от каких-либо обстоятельств
B) Предметом векселя выступает имущество или права
C) Вексельная сумма указана записью типа "от двухсот до трехсот тысяч рублей"
D) В тексте векселя не обозначено место платежа, а только место составления векселя

Код вопроса: 3.3.1.1.5

Вес вопроса: 1
Обязательна ли вексельная метка, с учетом того, что в тексте уже есть упоминание того, что этот документ - вексель?

A) Не обязательна
B) Обязательна, если вексель простой
C) Обязательна, если вексель переводной
D) Обязательна во всех случаях

Код вопроса: 3.3.1.1.6

Вес вопроса: 1
В авале переводного векселя не указано, за кого он дан. В этом случае:

A) Считается, что аваль дан за векселедателя
B) Считается, что аваль дан за плательщика
C) Считается, что аваль дан за всех лиц, подписавших вексель
D) Вексель с таким авалем считается недействительным

Код вопроса: 3.3.1.2

Вес вопроса: 1
На лицевой стороне переводного векселя имеется подпись плательщика. Основываясь на этом факте, векселедержатель настаивает, а плательщик отказывается оплатить вексель в срок. Чьи действия в данном случае правомерны?

A) Действия плательщика по векселю
B) Действия векселедержателя
C) Действия обоих неправомерны

Код вопроса: 3.3.1.3

Вес вопроса: 1
Векселедатель по простому векселю обязан так же...

A) Как акцептант по переводному векселю
B) Как векселедатель по переводному векселю
C) Как плательщик по переводному векселю
D) Ничего из приведенного выше

Код вопроса: 3.3.1.4

Вес вопроса: 1
Гарантия по векселю называется:

A) Акцепт
B) Аваль
C) Индоссамент

Код вопроса: 3.3.1.6

Вес вопроса: 1
Векселедатель по переводному векселю отвечает:

A) Только за акцепт
B) Только за платеж
C) За акцепт и за платеж

Код вопроса: 3.3.1.7.2

Вес вопроса: 1
Переводный вексель, выписанный 10.07.97 г., содержит следующие реквизиты:
срок платежа - 14.09.98 г.; вексельная сумма - 1 млн. руб., условие о начислении процентов на вексельную сумму в размере 60% годовых. Укажите сумму, которую получит векселедержатель по данному векселю.

A) 0 рублей
B) 1 млн. рублей
C) 1,6 млн. рублей
D) 1,7 млн. рублей

Код вопроса: 3.3.1.8

Вес вопроса: 1
Укажите утверждение, противоречащее вексельному законодательству

A) Переводной вексель, срок платежа по которому не указан, рассматривается как подлежащий оплате по предъявлении
B) Переводным является простой вексель, передаваемый посредством индоссамента
C) Акцептант по переводному векселю обязан так же, как векселедатель по простому векселю
D) Аваль может быть выдан как на всю вексельную сумму, так и на ее часть

Код вопроса: 3.3.1.9

Вес вопроса: 1
Какому из перечисленных терминов наиболее близко понятие "индоссамент"?

A) Аваль
B) Акцепт
C) Цессия

Код вопроса: 3.3.1.12

Вес вопроса: 1
Может ли индоссамент быть совершен в пользу плательщика?

A) Может, если плательщик акцептовал вексель
B) Может, если плательщик не акцептовал вексель
C) Может в любом случае
D) Не может

Код вопроса: 3.3.1.13

Вес вопроса: 1
В переводном векселе сроком платежа "25 дней после предъявления" акцепт датирован 02.11.98 г. Определить срок платежа

A) 26.11.98 г.
B) 27.11.98 г.
C) 04.12.98 г.
D) 05.12.98 г.

Код вопроса: 3.3.1.14

Вес вопроса: 1
Когда должен быть предъявлен к платежу вексель сроком по предъявлении, если векселедателем не обусловлен другой срок?

A) Не позднее года с даты составления
B) Не позднее трех лет с даты составления
C) Не позднее пяти лет с даты составления

Код вопроса: 3.3.1.15

Вес вопроса: 1
Если на оборотной стороне переводного векселя не остается свободного места, то для дальнейшего индоссирования:

A) Выписывается новый вексель
B) К переводному векселю присоединяется дополнительный лист
C) Вексель передается с соблюдением формы и с последствиями обыкновенной цессии

Код вопроса: 3.3.1.16

Вес вопроса: 1
Может ли векселедержатель быть принужден получить платеж по переводному векселю до наступления срока платежа?

A) Может
B) Может, если векселедатель по данному векселю объявлен несостоятельным
C) Не может

Код вопроса: 3.3.1.17

Вес вопроса: 1
Обязан ли векселедержатель передавать плательщику вексель, предъявленный к акцепту?

A) Да
B) Нет
C) Да, только в случае, если вексель переводной
D) Да, только в случае, если вексель простой

Код вопроса: 3.3.1.18

Вес вопроса: 1
Может ли неакцептованный вексель быть предъявлен к оплате?

A) Да, если он не опротестован
B) Да, если он опротестован
C) Да в любом случае
D) Нет

Код вопроса: 3.3.1.19

Вес вопроса: 1
В каком случае векселедержатель может предъявить иск против обязанных по переводному векселю лиц до наступления срока платежа?
I Получен полный или частичный отказ в акцепте векселя
II Плательщик по векселю объявлен несостоятельным
III Векселедатель по переводному векселю, подлежащему акцепту, объявлен несостоятельным

A) Только I
B) Только I и II
C) Только I и III
D) Во всех перечисленных случаях

Код вопроса: 3.3.1.20

Вес вопроса: 1
Бланковый индоссамент по векселю - это... (укажите верное утверждение)
I. Индоссамент, который оформлен на добавочном листе к векселю
II. Индоссамент, который не содержит указание лица, в пользу которого он сделан

A) Только I
B) Только II
C) Все перечисленные

Код вопроса: 3.3.1.21

Вес вопроса: 1
Укажите НЕверное утверждение в отношении акцепта по переводному векселю

A) Частичный акцепт по переводному векселю равносилен отказу от акцепта
B) Личная подпись плательщика на лицевой стороне переводного векселя означает согласие плательщика оплатить вексель
C) Векселедержатель не обязан передавать плательщику переводной вексель, предъявленный к акцепту